앱솔루트자산운용 검사결과제재 (2022-11-15)
금융감독원 · 2022-11-15 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임원 주의 1명
주요 위반사항
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반 20XX.XX.XX 앱솔루트자산운용㈜은 ‘○○○’ 펀드가 보유한 X억원의 □□□
□
□ 전환사채를 고유재산에 매도하고
20XX.XX.XX ‘◇◇◇’ 및 ‘◎◎◎’ 펀드가 보유한 X억원의
● 전환사채를 고유재산에 매도한 사실이 있음 <관련 조항> 1. ｢자본시장법｣ 제85조(불건전 영업행위의 금지) 제5호
위반사항 1
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반
위반사항 1 · 법적 기준
집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
20XX.XX.XX 앱솔루트자산운용㈜은 ‘○○○’ 펀드가 보유한 X억원의 □□□□
□
전환사채를 고유재산에 매도하고
20XX.XX.XX ‘◇◇◇’ 및 ‘◎◎◎’ 펀드가 보유한 X억원의
●
전환사채를 고유재산에 매도한 사실이 있음 <관련 조항> 1. ｢자본시장법｣ 제85조(불건전 영업행위의 금지) 제5호
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제재내용 공개안
금융회사명 : 앱솔루트자산운용㈜
제재조치일 : 2022.11.15.3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임원 주의 1명
제재대상사실
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반
집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도
20XX.XX.XX 앱솔루트자산운용㈜은 ‘○○○’ 펀드가 보유한 X억원의
□□□□
□ 전환사채를 고유재산에 매도하고
20XX.XX.XX ‘◇◇◇’ 및 ‘◎◎◎’ 펀드가 보유한 X억원의 ●
● 전환사채를 고유재산에 매도한 사실이 있음 <관련 조항>
｢자본시장법｣ 제85조(불건전 영업행위의 금지) 제5호
문서 기준 관련 조문·시행본
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