아이온자산운용 검사결과제재 (2022-10-11)

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명의 1억원과 미등기이사인 ◎◎◎ 명의 4억원으로 분할하여 대여금을 처리하는 방법으로

실질적 계산주체인 ○○○에게 총 5억원을 금전대여함으로써 신용 공여한도(1억원)를 4억원 초과한 사실이 있음 <관련 조항> 1. (舊)｢자본시장법｣* 제34조(대주주와의 거래 등의 제한) 제2항, 2. (舊)｢자본시장법 시행령｣** 제38조(신용공여의 범위 등) 제1항제4호, 제2항제1호 * ’20.12.29. 법률 제17805호로 일부개정되어 ’21.6.30.부터 시행되기 이전의 것 ** ’21.6.18. 대통령령 제31784호로 일부개정되어 ’21.6.30.부터 시행되기 이전의 것

집합투자업자가 환매에 응하거나 해지금액 지급 등을 이유로 예외적으로 허용되는 자전거래를 하는 경우, 그 매매가격은 시가로 하거나 또는 채권평가회사가 제공한 가격 및 거래가격 등을 고려하여 집합투자재산 평가위원회가 충실의무를 준수하고 평가의 일관성을 유지하여 평가한 공정가액으로 함으로써 투자자의 이익에 반하지 않도록 하여야 함에도

㈜아이온자산운용은 2020.5.26. ~ 2020.6.23. 기간 중 ◉◉◉◉◉◉◉ 전문투자형사모투자신탁제◈호’ 등 3개 집합투자기구(이하 ‘매도펀드’)의 환매ㆍ해지에 대응하기 위하여 - 매도펀드가 보유하고 있던 ▣▣▣▣▣㈜ 주식(비상장)을 ‘아이온△△△ 전문투자형사모투자신탁제△호’ 등 다른 6개 집합투자기구(이하 ‘매수펀드’)와 총 3차례 자전거래(67,000주, 11.3억원 상당)를 하면서

2020.3.2. ◇◇◇◇과 ▣▣▣▣▣간의 기업인수․합병(M&A) 가격이 10,964원으로 공시되었고, 2회에 걸쳐 ▣▣▣▣▣의 대규모 실적 악화(‘20.3.30. 연간 실적,’20.5.15. 1분기 실적) 사실이 공시되었음에도 ▣▣▣▣▣ 주가를 적절하게 감액하지 않고 과거(’19.12.18.~‘20.3.10.) 자전거래 당시 가격인 16,870원을 그대로 적용함으로써 매수펀드 투자자에 대한 충실의무를 위반하여 자전거래를 한 사실이 있음 <관련 조항>