퍼시픽자산운용 검사결과제재 (2022-10-07)

집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령ㆍ지시ㆍ요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도,

퍼시픽자산운용(주)(이하, “회사”)은’××.××.××.(설정일)부터 현재까지 운용 중인 퍼시픽제○호전문사모△△△△△△△△△(이하, “○호 펀드“)를 설정 하여 운용하는 과정에서’××.×월 투자자인 ㈜◎◎◎◎으로부터 ☆☆☆ ☆☆☆☆ ☆☆☆☆ ☆☆시설(㈜▲▲▲▲▲▲ 운영) 내 ★★시설의 장기임차 및 운영을 위한 펀드 설정 제안을 받은 후, - 펀드 설정 과정에서 펀드 수수료,

□ 개발 및 운영에 관한 자문사 선정, 임대차 계약 조건 등 ◎◎◎◎이 요청한 내용에 따라 ○호 펀드 투자제안서, 정관 (집합투자규약)을 작성한 후’××.××.××. ○호 펀드를 설정한 사실이 있으며,

펀드 설정 이후 운용 단계에서도 ㈜◎◎◎◎이’▽▽년중 ☆☆☆ ☆☆ ☆☆☆☆ 계약과 자문사 계약 체결을 주도하도록 하였고, 임차인(○호 펀드)의 권한인

□

□ 변경을 담당하도록 하였으며 -’××.×월 □□완공 이후에도 ㈜◎◎◎◎의 요청으로 ○호 펀드와 ㈜◎◎◎◎이

□운영 위탁계약을 체결하고 ㈜◎◎◎◎이 직접 □□을 운영하는 등 ○호 펀드를 투자자인 ㈜◎◎◎◎으로부터 일상적인 지시를 받아 운용한 사실이 있음 < 관련규정 >

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니되는데도,

회사는 퍼시픽전문투자형☆☆☆☆☆☆☆☆제○호 펀드와 관련하여 ★★★ ★★․△△△△△(각 ○.○○억원, 총 ▲.▲억원,’××.××.×× 회수) 및 □

□ (▽▽억원,’××.×.××. 회수)에 총 ◆회에 걸쳐 집합투자규약상 명시되지 아니한 금전대여의 방법으로 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 < 관련규정 >

집합투자업자는 계열회사 등에 금융투자상품의 매매에 관한 정보를 제공 하는 등 이해상충이 발생할 가능성이 큰 행위를 하여서는 아니 되는데도,

회사는 계열사인 ○○○○○○○㈜과’××.××.~’××.××. 기간중 △△회 정기 월간회의를 통해 펀드 투자내역 등 집합투자재산 운용에 관한 정보를 제공한 사실이 있음 < 관련규정 >