이지스자산운용주식회사 검사결과제재 (2021-08-27)
금융감독원 · 2021-08-27 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 자율처리 필요사항
주요 위반사항
자산운용보고서 기재사항 및 수시공시사항 누락 이지스자산운용(주)은 2017.△.△. ~ 2018.△.△.기간중
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□ 투자신탁 ○○○호 등 △개 펀드를 운용함에 있어 2017.△.△. ~ 2019.△.△. 기간 중 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였고, 2017.△.△.부터
◇
◇ 투자신탁 ○○○호를 운용함에 있어 2017.△.△. 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였음에도, 위 △개 공모펀드의 자산운용보고서에 집합투자재산 투자운용인력 변경사항 기재를 누락하였으며, 변경사항에 대하여 공시하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1
자산운용보고서 기재사항 및 수시공시사항 누락
위반사항 1 · 법적 기준
집합투자업자는 투자자에게 교부하는 자산운용보고서를 작성할 때 집합투자기구의 투자운용인력에 관한 사항을 기재하여야 하며, 투자운용 인력의 변경이 있는 경우 지체없이 공시 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
이지스자산운용(주)은 2017.△.△. ~ 2018.△.△.기간중 □
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투자신탁 ○○○호 등 △개 펀드를 운용함에 있어 2017.△.△. ~ 2019.△.△. 기간 중 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였고, 2017.△.△.부터 ◇
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투자신탁 ○○○호를 운용함에 있어 2017.△.△. 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였음에도, 위 △개 공모펀드의 자산운용보고서에 집합투자재산 투자운용인력 변경사항 기재를 누락하였으며, 변경사항에 대하여 공시하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제88조, 제2항, 제5호 ｢자본시장법시행령｣ 제89조, 제1항, 제2항, 제92조, 제3항, 제2호
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금융회사명 : 이지스자산운용㈜
제재조치일 : 2021.8.27.
제재조치내용
제재대상사실
자산운용보고서 기재사항 및 수시공시사항 누락 집합투자업자는 투자자에게 교부하는 자산운용보고서를 작성할 때 집합투자기구의 투자운용인력에 관한 사항을 기재하여야 하며, 투자운용 인력의 변경이 있는 경우 지체없이 공시하여야 함에도, 이지스자산운용(주)은 2017.△.△. ~ 2018.△.△.기간중 □□
□ 투자신탁 ○○○호 등 △개 펀드를 운용함에 있어 2017.△.△. ~ 2019.△.△. 기간 중 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였고, 2017.△.△.부터 ◇◇
◇ 투자신탁 ○○○호를 운용함에 있어 2017.△.△. 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였음에도, 위 △개 공모펀드의 자산운용보고서에 집합투자재산 투자운용인력 변경사항 기재를 누락하였으며, 변경사항에 대하여 공시하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >
｢자본시장법｣ 제88조 제2항 제5호
｢자본시장법시행령｣ 제89조 제1항 및 제2항 제92조 제3항 제2호
문서 기준 관련 조문·시행본
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