아샘자산운용 검사결과제재 (2021-06-28)

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 의결권 공시 대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야 함에도

아샘자산운용㈜은 □□□□□사모증권투자신탁제◎호 등 5개 펀드가 소유하고 있는 ◇◇◇◇◇◇㈜ 등 의결권 공시 대상법인 ▲개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사하였음에도 의결권 행사내용 및 사유를 증권시장에 2회 공시하지 아니한 사실이 있으며

◎◎◎◎◎사모증권투자신탁제□호 등 3개 펀드가 소유하고 있는 ㈜☆☆☆☆ 등 의결권 공시 대상법인 ■개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사하지 아니하였음에도 의결권 미행사 사유를 증권시장에 2회 공시하지 아니한 사실이 있음 < 관련조항 >

집합투자업자는 집합투자재산을 증권시장에서 거래된 최종시가에 따라 평가하되, 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 시행령으로 정하는 공정가액으로 평가하여야 함에도

아샘자산운용㈜은 ☆☆☆☆☆전문투자형사모투자신탁제◇호의 단일 편입자산인 상장법인 ㈜△△△주식에 대하여 증권시장에 거래되는 시가가 있음에도 불구하고 시가평가 없이 장부가(취득원가)로 평가하여 201X.X.XX.~202X.X.X. 기간 중 동 주식의 가치를 최소 ○○억원에서 최대 ◎◎억원까지 과소 또는 과대 평가한 사실이 있음 < 관련조항 >