하나금융투자주식회사 검사결과제재 (2019-06-20)
금융감독원 · 2019-06-20 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 과태료 부과(20백만원)
직원 · 자율처리 필요사항(2건)
주요 위반사항
문책 및 자율처리필요사항 하나금융투자㈜는 2014.10월～2017.11월 기간 중 월별업무보고서(파생상품 업무보고서)를 제출하면서, 장외파생상품인 총수익스왑(Total Return Swap, TRS)거래의 중개 거래내역을 총 3회 누락하는 등 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음
확인된 위반 사실 자율처리필요사항 ⑴ 장외파생상품 거래제한 위반
금융투자업자가 장외파생상품을 거래함에 있어 매매 및 중개의 상대방이 일반투자자인 경우 그 거래목적이 위험회피에 해당되어야 함에도,
하나금융투자㈜는 2014.10.8. ~ 2017.11.9. 기간 중 일반투자자인 OO 등 5개사와 □□□
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등 5개사간 위험회피 목적이 아닌 TRS 거래를 매매 및 중개한 사실이 있음 < 관련법규 >
｢자본시장법｣ 제166조 제1항 제1호
위반사항 1
문책 및 자율처리필요사항
위반사항 1 · 법적 기준
⑴ 업무보고서 제출의무 위반
금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황 등에 관한 사항을 적은 “월별 업무보고서”를 다음 달 말일까지 금융감독원장에게 제출 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
하나금융투자㈜는 2014.10월～2017.11월 기간 중 월별업무보고서(파생상품 업무보고서)를 제출하면서, 장외파생상품인 총수익스왑(Total Return Swap, TRS)거래의 중개 거래내역을 총 3회 누락하는 등 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제33조, 제4항, 제5항 ｢자본시장법 시행령｣ 제36조, 제3항, 제7항
위반사항 2 · 법적 기준
⑴ 장외파생상품 거래제한 위반 □금융투자업자가 장외파생상품을 거래함에 있어 매매 및 중개의 상대방이 일반투자자인 경우 그 거래목적이 위험회피에 해당되어야 함에도,
위반사항 2 · 확인된 위반 사실
자율처리필요사항 ⑴ 장외파생상품 거래제한 위반
금융투자업자가 장외파생상품을 거래함에 있어 매매 및 중개의 상대방이 일반투자자인 경우 그 거래목적이 위험회피에 해당되어야 함에도,
하나금융투자㈜는 2014.10.8. ~ 2017.11.9. 기간 중 일반투자자인 OO 등 5개사와 □□□□□
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등 5개사간 위험회피 목적이 아닌 TRS 거래를 매매 및 중개한 사실이 있음 < 관련법규 >
｢자본시장법｣ 제166조 제1항 제1호
위반사항 2 관련 규정
｢자본시장법｣ 제166조, 제1항, 제1호
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제재내용 공개안
금융회사명 : 하나금융투자㈜
제재조치일 : 2019.6.20.
제재조치내용
제재대상사실
문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반
금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황 등에 관한 사항을 적은 “월별 업무보고서”를 다음 달 말일까지 금융감독원장에게 제출하여야 함에도,
하나금융투자㈜는 2014.10월～2017.11월 기간 중 월별업무보고서(파생상품 업무보고서)를 제출하면서, 장외파생상품인 총수익스왑(Total Return Swap, TRS)거래의 중개 거래내역을 총 3회 누락하는 등 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음 < 관련법규 >
｢자본시장법｣ 제33조 제4항, 제5항
｢자본시장법 시행령｣ 제36조 제3항 9호, 제7항
자율처리필요사항 ⑴ 장외파생상품 거래제한 위반
금융투자업자가 장외파생상품을 거래함에 있어 매매 및 중개의 상대방이 일반투자자인 경우 그 거래목적이 위험회피에 해당되어야 함에도,
하나금융투자㈜는 2014.10.8. ~ 2017.11.9. 기간 중 일반투자자인 OO 등 5개사와 □□□□□□□□
□ 등 5개사간 위험회피 목적이 아닌 TRS 거래를 매매 및 중개한 사실이 있음 < 관련법규 >
｢자본시장법｣ 제166조 제1항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
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