제로인 검사결과제재 (2019-01-28)
금융감독원 · 2019-01-28 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 주의 1건
주요 위반사항
집합투자기구 평가업무 부적정 KG제로인㈜은 ‘◇◇◇◇투자신탁’ 등 526개 펀드의 리서치등급을 산출함에 있어서 기초자료인 신탁보수율 자료의 관리를 소홀히 하여 잘못된 보수율 정보를 활용하는 등 평가방법론에 따른 적절한 평가업무를 수행하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1
집합투자기구 평가업무 부적정
위반사항 1 · 법적 기준
｢자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제259조 제1항, ｢동법 시행령｣ 제282조 제1항 제1호, KG제로인 ｢집합투자기구평가 영업행위준칙｣ 제4조 제1항 및 KG제로인 ｢제로인 유형분류 및 펀드평가 방법론｣ 등에 의하면, 집합투자기구평가회사는 보편타당하고 공정한 기준에 따라 집합투자기구평가업무의 일관성이 유지되도록 하기 위한 사항 등을 포함하여 제정한 영업행위준칙을 준수 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
KG제로인㈜은 ‘◇◇◇◇투자신탁’ 등 526개 펀드의 리서치등급을 산출함에 있어서 기초자료인 신탁보수율 자료의 관리를 소홀히 하여 잘못된 보수율 정보를 활용하는 등 평가방법론에 따른 적절한 평가업무를 수행하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제259조, 제1항 ｢자본시장법 시행령｣ 제282조, 제1항
공식 원문 전체 보기
금융회사명 : KG제로인㈜
제재조치일 : 2019.1.28.
제재조치내용
제재대상사실
주의사항
집합투자기구 평가업무 부적정 ｢자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제259조 제1항, ｢동법 시행령｣ 제282조 제1항 제1호, KG제로인 ｢집합투자기구평가 영업행위준칙｣ 제4조 제1항 및 KG제로인 ｢제로인 유형분류 및 펀드평가 방법론｣ 등에 의하면, 집합투자기구평가회사는 보편타당하고 공정한 기준에 따라 집합투자기구평가업무의 일관성이 유지되도록 하기 위한 사항 등을 포함하여 제정한 영업행위준칙을 준수하여야 하는데도 KG제로인㈜은 ‘◇◇◇◇투자신탁’ 등 526개 펀드의 리서치등급을 산출함에 있어서 기초자료인 신탁보수율 자료의 관리를 소홀히 하여 잘못된 보수율 정보를 활용하는 등 평가방법론에 따른 적절한 평가업무를 수행하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >
｢자본시장법｣ 제259조 제1항
｢자본시장법 시행령｣ 제282조 제1항
문서 기준 관련 조문·시행본
이 문서에서는 조문·시행본까지 검증 완료된 연결을 확인하지 못했습니다. 아래 발행기관 원문에서 인용 법령과 기준 시점을 직접 대조하세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.