메리츠증권(주) 검사결과제재 (2025-10-29)

직무 관련 정보의 이용 금지 위반 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당 한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도 2019.10.14.~2020.7.31. 기간 중 메리츠증권㈜의 대구 ㉮㉮동 상업시설 및 부산 ㉯ ㉯동 주상복합 신축사업 금융자문‧ 주선 용역 수행과 관련하여 메리츠증권㈜ 前 ㉰담당 Ⓐ는 2019.10월~2020.7월 중 ㉰팀 팀장으로 근무할 당시 당해 부동산PF 사업의 금융자문‧주선 업무를 수행하면서 대구 ㉮㉮동 복합상업시설 및 부산 ㉯㉯동 주상복합 신축사업 관련 금융자문 ‧ 주선 수요가 있다는 내용의 외부에 공개되지 아니한 정보를 지득하고 정당한 사유 없이 실제로는 메리츠증권㈜이 금융자문 ‧ 주선 용역을 단독 수행 하였음에도 불구하고 본인의 특수관계인인 투자자문사 ㉱도 동 사업의 금융자문‧ 주선 용역을 수행한 것처럼 가장하고 계약을 체결하는 방식으로 ㉱가 2020.4.29.~2020.7.31. 기간 중 수수료 명목으로 총 9억원 상당을 수취하도록 하는 등 직무상 비공개 정보를 이용한 사실이 있음 < 관련법규 >

임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고한 하나의 계좌를 이용하여야 하고, 소속 회사에 매매명세를 분기별(월별)로 통지하여야 하는데도, 메리츠증권㈜ 前 영업이사 Ⓑ는 2019.3.6.~2021.4.5. 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득‧처분하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 메리츠증권㈜ 前 상무보 Ⓒ는 2019.3.6.~2020.9.8. 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧처분하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 메리츠증권㈜ 前 부장 Ⓓ는 2019.3.6.~2020.9.9. 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧처분하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 메리츠증권㈜ 前 영업이사 Ⓔ는 2020.4.10.~2021.4.5. 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득‧처분하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 메리츠증권㈜ 前 부장 Ⓕ는 2020.3.6.~2020.9.8. 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득‧ 처분하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 < 관련 법규 >