FSS SANCTION · 3454
교보증권(주) 검사결과제재 (2016-06-13)
금융감독원 · 2016-06-13 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 자율처리 필요사항
주요 위반사항
1.
주문기록 유지의무 위반 테헤란로지점은 2015.3.24.∼10.7. 기간 중 위탁자 ○○○로부터 주식매매를 위탁받으면서 관련 매매주문 ○○건의 기록을 유지하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1
주문기록 유지의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자 상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
테헤란로지점은 2015.3.24.∼10.7. 기간 중 위탁자 ○○○로부터 주식매매를 위탁받으면서 관련 매매주문 ○○건의 기록을 유지하지 아니한 사실이 있음
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제재내용 공개안
1.
금융회사명 : 교보증권㈜
2.
제재조치일 : 2016.6.13.
3.
제재조치내용
4.
제재대상사실
가.
주문기록 유지의무 위반 ◦금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자 상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도 테헤란로지점은 2015.3.24.∼10.7. 기간 중 위탁자 ○○○로부터 주식매매를 위탁받으면서 관련 매매주문 ○○건의 기록을 유지하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >
1.
「자본시장과금융투자업에관한법률」 제60조 제1항
2.
「자본시장과금융투자업에관한법률 시행령」 제62조 제1항 제1호 나목
문서 기준 관련 조문·시행본
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