하이투자증권(주) 검사결과제재 (2016-04-18)

IT사업 관련 검수 업무 처리방법 개선 IT사업 검수 시 계약업체의 요청에 따라 ‘검수확인서‘를 작성하고 있으나 검수계획 수립․결과 보고 등 체계적인 절차가 마련되지 않아 검수업무가 투명하고 공정하게 이루어지지 않을 우려가 있으므로 검수계획 수립, 결과 보고 및 통보 등의 절차를 마련하고, IT사업 완료 시에는 계약상대방으로부터 공식적인 사업완료 및 검수요청 공문서를 접수받는 등 검수업무가 투명하고 체계적으로 운영될 수 있도록 검수업무 처리방법을 개선하시기 바람

정보처리시스템 유지보수 업무 개선 유지보수 계약연장 시 계약서에 따라 계약 종료 시 자동연장하고 있으나 유지보수의 필요성 및 계약사항의 적정성 등의 검토가 미흡하고 매월 유지보수비용 지출 시 ‘유지보수내역서’ 등 유지보수 실적을 확인하지 않고 있으므로 앞으로 정보처리시스템의 안전성 확보를 위하여 계약연장 시 유지보수 필요성 및 적정성 등을 사전 검토하고 매월 유지보수비용 지출 시 ‘유지보수내역서‘를 확인하는 등 정보처리시스템 유지보수 업무가 적정하게 이루어 질 수 있도록 개선 방안을 마련하시기 바람

IT외부주문에 대한 서비스품질수준(SLA) 평가업무 개선 매년 정기적으로 IT외주업체인 ◌◌◌ 등 ◌개 업체를 대상으로 서비스품질수준평가(이하 SLA, Service Level Agreement)를 실시하고 있으나 IT외주업체와의 계약 체결시 SLA 평가항목 등을 정한 협약서를 마련하지 않고, 비계량적 항목(신뢰성, 대응성 및 친절도 등)만으로 SLA를 평가하여 평가결과의 정확성 및 신뢰도가 저하될 우려가 있으므로 앞으로 주요 IT외주업체와 계약 체결시 SLA 평가항목 등을 정한 협약서를 마련하고, SLA 평가결과의 객관성 확보를 위하여 업무처리율, 장애발생건수, 보안정책수준 등 계량적 평가기준을 마련하는 등 SLA 평가업무를 개선하시기 바람