신용협동조합중앙회 검사결과제재 (2016-03-04)
금융감독원 · 2016-03-04 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 개선 1건
주요 위반사항
자금세탁방지업무 전산시스템 불합리 이번 검사착수일(2015.XX.XX.) 현재 총 OO개의 의심스러운 거래 추출기준 등을 활용하여 자금세탁방지시스템을 운영중이나, 동 시스템의 작동오류로 이번 검사대상기간(2014.XX.XX.～2015.XX.XX.)중 의심스러운 거래 경보가 발생하지 않았으며 고위험 고객 분류도 적정하게 이루어지지 않고 있으므로 앞으로 의심스러운 거래보고 및 고객확인 업무가 적정하게 수행될 수 있도록 자금세탁방지시스템 작동 오류 원인을 정확히 분석하여 자금세탁방지시스템을 개선하시기 바람
위반사항 1
자금세탁방지업무 전산시스템 불합리
위반사항 1 · 확인된 사실
이번 검사착수일(2015.XX.XX.) 현재 총 OO개의 의심스러운 거래 추출기준 등을 활용하여 자금세탁방지시스템을 운영중이나, 동 시스템의 작동오류로 이번 검사대상기간(2014.XX.XX.～2015.XX.XX.)중 의심스러운 거래 경보가 발생하지 않았으며 고위험 고객 분류도 적정하게 이루어지지 않고 있으므로 앞으로 의심스러운 거래보고 및 고객확인 업무가 적정하게 수행될 수 있도록 자금세탁방지시스템 작동 오류 원인을 정확히 분석하여 자금세탁방지시스템을 개선하시기 바람
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금융기관명 : 신용협동조합중앙회
제재조치일 : 2016.3.4.
제재조치내용 ※ 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임
제재대상사실
개선사항
자금세탁방지업무 전산시스템 불합리 이번 검사착수일(2015.XX.XX.) 현재 총 OO개의 의심스러운 거래 추출기준 등을 활용하여 자금세탁방지시스템을 운영중이나, 동 시스템의 작동오류로 이번 검사대상기간(2014.XX.XX.～2015.XX.XX.)중 의심스러운 거래 경보가 발생하지 않았으며 고위험 고객 분류도 적정하게 이루어지지 않고 있으므로 앞으로 의심스러운 거래보고 및 고객확인 업무가 적정하게 수행될 수 있도록 자금세탁방지시스템 작동 오류 원인을 정확히 분석하여 자금세탁방지시스템을 개선하시기 바람
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