에이치케이저축은행 검사결과제재 (2015-12-21)
금융감독원 · 2015-12-21 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
제 재 내 용 기 관 경영유의 1건 임 원 - 직 원 -
주요 위반사항
정보기술(IT)부문 내부통제체계 강화 IT부서내 자체 감사업무는 체크리스트를 통해 수행하고 있으나 동 체크리스트에 정보보안 등을 포함한 중요 IT업무에 대한 점검항목이 누락되는 등 자체 감사가 미흡 하므로, 중요 IT업무에 대한 자체감사 체크리스트를 보완하는 등 내부통제체계를 강화 하시기 바람
위반사항 1
정보기술(IT)부문 내부통제체계 강화
위반사항 1 · 확인된 사실
IT부서내 자체 감사업무는 체크리스트를 통해 수행하고 있으나 동 체크리스트에 정보보안 등을 포함한 중요 IT업무에 대한 점검항목이 누락되는 등 자체 감사가 미흡 하므로, 중요 IT업무에 대한 자체감사 체크리스트를 보완하는 등 내부통제체계를 강화 하시기 바람
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제재내용 공개
금융기관명 : 에이치케이저축은행
제재조치일 : 2015.12.21.3. 제재조치내용 제재대상 제 재 내 용 기 관 경영유의 1건 임 원 - 직 원 -
제재대상사실
경영유의사항
정보기술(IT)부문 내부통제체계 강화 IT부서내 자체 감사업무는 체크리스트를 통해 수행하고 있으나 동 체크리스트에 정보보안 등을 포함한 중요 IT업무에 대한 점검항목이 누락되는 등 자체 감사가 미흡 하므로, 중요 IT업무에 대한 자체감사 체크리스트를 보완하는 등 내부통제체계를 강화 하시기 바람
문서 기준 관련 조문·시행본
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