㈜엘지씨엔에스 검사결과제재 (2015-12-02)

IT업무 지속성 확보방안 및 비상대책 불합리 ◦장애․재해 등 긴급한 상황에 대비하기 위한 업무지속성 확보 방안에 전자지급결제대행업무 관련 상황별 대응절차 및 구체적인 재해복구 계획 없이 장애상황 전파 위주로 모의훈련을 실시하고 있어 비상상황 발생 시 체계적인 대응에 어려움이 예상되므로 상황별 대응절차, 백업 및 재해복구센터를 활용한 재해복구 계획, 비상대응 조직의 구성 및 운용, 유관기관 및 관련업체와의 비상연락체제 구축 등을 포함한 업무지속성 확보방안을 수립하여 비상대책의 실효성을 제고할 필요

경영 건전성 확보방안 마련 및 이행 필요 ◦20○○.○○월말 기준 총자산 대비 투자위험성이 낮은 자산 비율이 ○○%로 ｢전자금융감독규정｣에서 규정하고 있는 지도기준에 미달하고 있는 바, 투자위험성이 낮은 자산을 적정수준으로 확보하여 경영지도비율을 준수할 수 있도록 경영 건전성 확보방안을 마련하여 이행할 필요

IT부문 감사 실시방안 강구 ◦감사부서에서 전자금융거래 관련 내부통제 적정성 등에 대해서는 감사를 실시하지 아니하는 바, 전자금융거래 관련 내부통제 적정성에 대하여 감사를 실시하는 한편, IT부서에서도 자체감사자를 지정하여 자체감사를 실시하는 등 IT부문에 대한 감사를 강화할 필요