아주캐피탈주식회사 검사결과제재 (2015-12-02)
금융감독원 · 2015-12-02 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 경영유의 1건, 개선 1건
주요 위반사항
정보통신(IT)부문 내부통제체계 강화 필요 IT본부 자체감사 시 정보기술 관련 사항에 대한 점검이 미흡하므로 IT본부 내 전담 내부감사자를 지정하여 정보기술부문을 포함한 점검을 실시하는 등 IT부문에 대한 내부통제 강화가 필요
프로그램 이관절차 불합리 _ 프로그램의 운영시스템 이관 시 책임자 승인 후 이관담당자가 운영시스템으로 소스코드를 이관하고 있으나, 책임자의 승인절차와 프로그램 이관 작업이 자동 연계되지 않아 이관 작업 중 소스코드가 변경될 우려가 있으므로 책임자가 승인한 프로그램 소스 코드를 운영시스템에 이관하기 전 임의로 변경할 수 없도록 프로그램 변경 절차 등의 개선이 필요
위반사항 1
정보통신(IT)부문 내부통제체계 강화 필요
위반사항 1 · 확인된 사실
IT본부 자체감사 시 정보기술 관련 사항에 대한 점검이 미흡하므로 IT본부 내 전담 내부감사자를 지정하여 정보기술부문을 포함한 점검을 실시하는 등 IT부문에 대한 내부통제 강화가 필요
위반사항 2
프로그램 이관절차 불합리
위반사항 2 · 확인된 사실
_ 프로그램의 운영시스템 이관 시 책임자 승인 후 이관담당자가 운영시스템으로 소스코드를 이관하고 있으나, 책임자의 승인절차와 프로그램 이관 작업이 자동 연계되지 않아 이관 작업 중 소스코드가 변경될 우려가 있으므로 책임자가 승인한 프로그램 소스 코드를 운영시스템에 이관하기 전 임의로 변경할 수 없도록 프로그램 변경 절차 등의 개선이 필요
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제재내용 공개
금융기관명 : 아주캐피탈
제재조치일 : 2015.12.2.3. 제재조치내용 제재대상 기 관 제재 내용 경영유의 1건, 개선 1건
제재대상사실
경영유의사항
정보통신(IT)부문 내부통제체계 강화 필요 IT본부 자체감사 시 정보기술 관련 사항에 대한 점검이 미흡하므로 IT본부 내 전담 내부감사자를 지정하여 정보기술부문을 포함한 점검을 실시하는 등 IT부문에 대한 내부통제 강화가 필요
개선사항
프로그램 이관절차 불합리 _ 프로그램의 운영시스템 이관 시 책임자 승인 후 이관담당자가 운영시스템으로 소스코드를 이관하고 있으나, 책임자의 승인절차와 프로그램 이관 작업이 자동 연계되지 않아 이관 작업 중 소스코드가 변경될 우려가 있으므로 책임자가 승인한 프로그램 소스 코드를 운영시스템에 이관하기 전 임의로 변경할 수 없도록 프로그램 변경 절차 등의 개선이 필요
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