이지스엔터프라이즈㈜ 검사결과제재 (2015-11-02)

재무건전성 관리 강화

0000.00월말 기준 감사보고서에 따르면, 당기 순손실은 전년 대비 00% 증가 하여 향후 회사의 재무상태가 악화될 우려가 있으므로 구체적인 재무개선 계획을 마련하여 이행하는 등 재무건전성 확보 방안을 강구할 필요가 있음

영업양도 관련 전자금융거래 안전성 강화

전자지급결제대행업(PG) 일부를 0000에 양도하는 내용의 영업양도계약을 체결 하고 인적

물적 자원을 00.00월까지 이전 완료하며 그때까지 동 사의 통신망이 계속 이용될 예정으로 영업양도 이행 과정에서 시스템의 안정성 및 정보보호에 취약점이 발생할 우려가 있으므로 영업양도에 따른 인적

송금업무 처리절차 불합리

가맹점 송금업무 시 담당자가 일일 송금내역을 추출하여 은행 인터넷 뱅킹에 입력 하고 책임자가 입력 내역을 확인한 후 송금 처리하고 있으나, 은행 자료와 내부자료를 대사 검증하는 시스템이 없어 수작업으로만 확인이 가능하고 전수 대사작업이 불가능 하여 이체사고 발생 소지가 있으므로 송금 전 은행 자료와 내부자료를 대사 검증하는 작업을 전산화하여 자동화하는 등 내부통제 절차를 개선하시기 바람

문서보안 내부통제 불합리

내부 문서 파일 유출 방지를 위해 중앙통제프로그램을 이용하여 내부망 PC의 보조 기억매체 접근을 통제하고 있으나 문서보안 통제절차가 미흡하여 고객정보가 유출될 우려가 있으므로 주요 내부 문서의 보안성 유지 및 고객정보 유출 방지를 위해 문서보안 내부통제장치를 마련하시기 바람