HSBC펀드서비스 검사결과제재 (2015-09-07)
금융감독원 · 2015-09-07 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 경영유의 1건
주요 위반사항
확인된 위반 사실 경영유의사항
펀드시스템 접근권한 관련 내부통제 보완 필요
회계·자금업무 담당 직원의 펀드시스템 접근권한을 사무관리 보수 산정 등을 위해 필요한 경우로 제한하고, 임직원의 업무가 변경되는 경우에는 업무에 필요한 범위 내로 시스템 접근권한을 즉시 변경하는 한편, 정기적으로 시스템 접근권한 부여의 적정성 여부를 점검하는 등 관련 내부통제 절차를 보완할 필요가 있음
위반사항 1 · 법적 기준
펀드시스템 접근권한 관련 내부통제 보완 필요
위반사항 1 · 확인된 위반 사실
경영유의사항
펀드시스템 접근권한 관련 내부통제 보완 필요
회계·자금업무 담당 직원의 펀드시스템 접근권한을 사무관리 보수 산정 등을 위해 필요한 경우로 제한하고, 임직원의 업무가 변경되는 경우에는 업무에 필요한 범위 내로 시스템 접근권한을 즉시 변경하는 한편, 정기적으로 시스템 접근권한 부여의 적정성 여부를 점검하는 등 관련 내부통제 절차를 보완할 필요가 있음
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제재내용 공개안
금융회사명 : HSBC펀드서비스㈜
제재조치일 : 2015.9.7.
제재조치내용
제재대상사실
경영유의사항
펀드시스템 접근권한 관련 내부통제 보완 필요
회계·자금업무 담당 직원의 펀드시스템 접근권한을 사무관리 보수 산정 등을 위해 필요한 경우로 제한하고, 임직원의 업무가 변경되는 경우에는 업무에 필요한 범위 내로 시스템 접근권한을 즉시 변경하는 한편, 정기적으로 시스템 접근권한 부여의 적정성 여부를 점검하는 등 관련 내부통제 절차를 보완할 필요가 있음
문서 기준 관련 조문·시행본
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