미래에셋펀드서비스 검사결과제재 (2015-09-07)
금융감독원 · 2015-09-07 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 경영유의 3건
주요 위반사항
확인된 위반 사실 경영유의사항
준법감시기능 보완 필요
준법감시업무의 독립성 확보 및 컴플라이언스 기능 제고 차원에서 독립적인 준법감시조직을 통해 준법감시업무를 수행하도록 하는 등 준법감시기능을 보완할 필요가 있음
기준가격 산정 관련 수기입력 사항 점검 보완 필요
운용지시, 설정․해지 등 입력정보의 검증 절차를 강화하고 수기입력 항목을 전산화하는 등 관련 시스템 및 업무 프로세스를 개선할 필요가 있음
회사 내부규정 보완 필요
회사 업무현황 및 법령 등에 부합하도록 내부규정을 정비하는 한편, 주요 업무에 대한 업무지침을 마련하는 등 내부규정을 보완할 필요가 있음
위반사항 1 · 확인된 위반 사실
경영유의사항
준법감시기능 보완 필요
준법감시업무의 독립성 확보 및 컴플라이언스 기능 제고 차원에서 독립적인 준법감시조직을 통해 준법감시업무를 수행하도록 하는 등 준법감시기능을 보완할 필요가 있음
기준가격 산정 관련 수기입력 사항 점검 보완 필요
운용지시, 설정․해지 등 입력정보의 검증 절차를 강화하고 수기입력 항목을 전산화하는 등 관련 시스템 및 업무 프로세스를 개선할 필요가 있음
회사 내부규정 보완 필요
회사 업무현황 및 법령 등에 부합하도록 내부규정을 정비하는 한편, 주요 업무에 대한 업무지침을 마련하는 등 내부규정을 보완할 필요가 있음
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 미래에셋펀드서비스㈜
제재조치일 : 2015.9.7.
제재조치내용
제재대상사실
경영유의사항
준법감시기능 보완 필요
준법감시업무의 독립성 확보 및 컴플라이언스 기능 제고 차원에서 독립적인 준법감시조직을 통해 준법감시업무를 수행하도록 하는 등 준법감시기능을 보완할 필요가 있음
기준가격 산정 관련 수기입력 사항 점검 보완 필요
운용지시, 설정․해지 등 입력정보의 검증 절차를 강화하고 수기입력 항목을 전산화하는 등 관련 시스템 및 업무 프로세스를 개선할 필요가 있음
회사 내부규정 보완 필요
회사 업무현황 및 법령 등에 부합하도록 내부규정을 정비하는 한편, 주요 업무에 대한 업무지침을 마련하는 등 내부규정을 보완할 필요가 있음
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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