FSS SANCTION · 3793

밸류시스템투자자문 검사결과제재 (2015-08-03)

금융감독원 · 2015-08-03 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 경영유의 3건

주요 위반사항

투자일임계약서 기재사항 보완 필요 투자권유문서에서 제시된 중요사항 일부가 투자일임계약서에 누락되어 있고, 개별고객의 요구․제한사항을 문서화하지 않는바, 이를 보완할 필요가 있음

투자자정보 확인절차 개선 필요 회사가 사용하는 ‘투자자정보 확인서’에는 투자일임계약 권유의 특성이 제대로 반영되어 있지 아니하고, 중복되는 성격의 질문 및 내용 구분이 모호한 답변 항목이 포함되어 있는 경우가 있으므로, 이를 개선할 필요가 있음

임직원 금융투자상품 매매기준 보완 필요 임직원의 금융투자상품 매매와 관련하여 고객과의 이해상충의 방지, 불공정거래의 예방 등을 위한 구체적인 행동지침이 마련되어 있지 아니하므로, 이에 대한 내부통제시스템을 보완할 필요가 있음

투자일임계약서 기재사항 보완 필요

투자권유문서에서 제시된 중요사항 일부가 투자일임계약서에 누락되어 있고, 개별고객의 요구․제한사항을 문서화하지 않는바, 이를 보완할 필요가 있음

투자자정보 확인절차 개선 필요

회사가 사용하는 ‘투자자정보 확인서’에는 투자일임계약 권유의 특성이 제대로 반영되어 있지 아니하고, 중복되는 성격의 질문 및 내용 구분이 모호한 답변 항목이 포함되어 있는 경우가 있으므로, 이를 개선할 필요가 있음

임직원 금융투자상품 매매기준 보완 필요

임직원의 금융투자상품 매매와 관련하여 고객과의 이해상충의 방지, 불공정거래의 예방 등을 위한 구체적인 행동지침이 마련되어 있지 아니하므로, 이에 대한 내부통제시스템을 보완할 필요가 있음

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개안

금융회사명 : 밸류시스템투자자문㈜

제재조치일 : 2015.8.3.

제재조치내용

제재대상사실

경영유의사항

투자일임계약서 기재사항 보완 필요

투자자정보 확인절차 개선 필요

임직원 금융투자상품 매매기준 보완 필요

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