FSS SANCTION · 3802

에프앤자산평가 검사결과제재 (2015-07-30)

금융감독원 · 2015-07-30 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 경영유의사항 3건

주요 위반사항

내부통제 강화 필요 향후 관련 규정을 정비하는 등 내부통제를 강화할 필요

비상장주식 평가 관련 업무절차 보완 필요 비상장주식 평가관련 업무절차를 보완할 필요

자기자본 확충 필요 유상증자 실시 등 자기자본 확충을 위한 대책 마련이 필요

위반사항 1

내부통제 강화 필요

위반사항 1 · 법적 기준

이사회 규정, 내부감사 규정, 내부통제 규정 등 회사 운영 및 내부통제를 위한 기본적인 규정이 정비되어 있지 않는 바

위반사항 1 · 확인된 사실

향후 관련 규정을 정비하는 등 내부통제를 강화할 필요

위반사항 2

비상장주식 평가 관련 업무절차 보완 필요

위반사항 2 · 법적 기준

비상장주식 평가시 평가변수를 자의적으로 적용하거나 충분한 검토 없이 비교대상기업을 선정하는 등 평가업무가 미흡하게 이루어진 사례가 있고, 평가대상종목에 대한 관리 및 평가결과에 대한 검증절차가 미비하며, 평가기법 및 평가체계 변경 등의 중요 의사결정이 체계적으로 이루어지고 있지 않은 바

위반사항 2 · 확인된 사실

비상장주식 평가관련 업무절차를 보완할 필요

위반사항 3

자기자본 확충 필요

위반사항 3 · 법적 기준

2011.6월 설립이후 지속적인 영업손실로 납입자본금(50억원)이 대부분 잠식되어 2014.9월말 현재 자기자본이 2.8억원에 불과하여 최저 자기자본(21억원)에도 미치지 못하고 있으므로

위반사항 3 · 확인된 사실

유상증자 실시 등 자기자본 확충을 위한 대책 마련이 필요

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제재내용 공개안

금융회사명 : ㈜에프앤자산평가

제재조치일 : 2015.7.30.

제재조치내용

제재대상사실

경영유의사항

내부통제 강화 필요

이사회 규정, 내부감사 규정, 내부통제 규정 등 회사 운영 및 내부통제를 위한 기본적인 규정이 정비되어 있지 않는 바

향후 관련 규정을 정비하는 등 내부통제를 강화할 필요

비상장주식 평가 관련 업무절차 보완 필요

비상장주식 평가관련 업무절차를 보완할 필요

자기자본 확충 필요

유상증자 실시 등 자기자본 확충을 위한 대책 마련이 필요

문서 기준 관련 조문·시행본

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공식 원문·첨부

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