코리아에셋투자증권 검사결과제재 (2015-07-27)
금융감독원 · 2015-07-27 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
코리아에셋투자증권㈜ 기관 경영유의 1건
주요 위반사항
채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요 채권 장외거래시 위탁증거금 면제와 관련한 내부통제부서 승인 등의 절차가 마련되어 있지 아니하여 ◎◎◎◎본부가 통제절차 없이 위탁 증거금을 면제해 준 사례가 있었는 바 - 채권거래의 결제불이행 위험을 방지하기 위하여 적절한 내부통제절차를 마련할 필요가 있음
위반사항 1
채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요
위반사항 1 · 확인된 사실
채권 장외거래시 위탁증거금 면제와 관련한 내부통제부서 승인 등의 절차가 마련되어 있지 아니하여 ◎◎◎◎본부가 통제절차 없이 위탁 증거금을 면제해 준 사례가 있었는 바 - 채권거래의 결제불이행 위험을 방지하기 위하여 적절한 내부통제절차를 마련할 필요가 있음
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제재내용 공개안
금융회사명 : 코리아에셋투자증권㈜
제재조치일 : 2015.7.27.
제재조치내용 제재대상 제재내용 코리아에셋투자증권㈜ 기관 경영유의 1건
제재대상사실
채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요
채권 장외거래시 위탁증거금 면제와 관련한 내부통제부서 승인 등의 절차가 마련되어 있지 아니하여 ◎◎◎◎본부가 통제절차 없이 위탁 증거금을 면제해 준 사례가 있었는 바 - 채권거래의 결제불이행 위험을 방지하기 위하여 적절한 내부통제절차를 마련할 필요가 있음
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