FSS SANCTION · 3938
삼성자산운용(홍콩)유한공사 검사결과제재 (2015-04-29)
금융감독원 · 2015-04-29 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 경영유의 1건
주요 위반사항
1.
자체감사계획 수립 및 실시 필요 부당영업행위 및 금융사고의 예방 등 금융 관련 제반 리스크를 최소화하기 위하여 연간 감사계획을 수립하여 자체감사를 실시할 필요가 있음
위반사항 1
자체감사계획 수립 및 실시 필요
위반사항 1 · 법적 기준
2014.11월말 현재 운용자산이 1.2조원, 임직원이 23명에 달함에도 검사대상기간 중 연간 감사계획이 수립되어 있지 않아 체계적인 자체감사가 이루어지지 못하고 있으므로
위반사항 1 · 확인된 사실
부당영업행위 및 금융사고의 예방 등 금융 관련 제반 리스크를 최소화하기 위하여 연간 감사계획을 수립하여 자체감사를 실시할 필요가 있음
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제재내용 공개안
1.
금융회사명 : 삼성자산운용 홍콩유한공사
2.
제재조치일 : 2015.4.29.
3.
제재조치내용
4.
제재대상사실
가.
경영유의사항
(1)
자체감사계획 수립 및 실시 필요
□
2014.11월말 현재 운용자산이 1.2조원, 임직원이 23명에 달함에도 검사대상기간 중 연간 감사계획이 수립되어 있지 않아 체계적인 자체감사가 이루어지지 못하고 있으므로
◦
부당영업행위 및 금융사고의 예방 등 금융 관련 제반 리스크를 최소화하기 위하여 연간 감사계획을 수립하여 자체감사를 실시할 필요가 있음
문서 기준 관련 조문·시행본
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