한화투자증권(주) 검사결과제재 (2014-12-24)
금융감독원 · 2014-12-24 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 과태료 25백만원
직원 · 견책 1명, 주의 1명
주요 위반사항
금융투자상품 설명내용 확인의무 위반 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명, 기명날인, 녹취, 전자우편, 우편 등 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인을 받아야 하는데도 - ◯◯지점 매니저 甲은 2014.2.4. ㈜▣▣▣에 ◉◉◉◉ ABCP(액면 5억원)를 전화로 투자권유 하면서, 동 ABCP의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자가 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법으로 확인받지 않은 사실이 있음
위반사항 1
금융투자상품 설명내용 확인의무 위반
위반사항 1 · 확인된 사실
금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명, 기명날인, 녹취, 전자우편, 우편 등 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인을 받아야 하는데도 - ◯◯지점 매니저 甲은 2014.2.4. ㈜▣▣▣에 ◉◉◉◉ ABCP(액면 5억원)를 전화로 투자권유 하면서, 동 ABCP의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자가 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법으로 확인받지 않은 사실이 있음
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 한화투자증권㈜
제재조치일 : 2014.12.24.3. 제재조치내용
제재대상사실
금융투자상품 설명내용 확인의무 위반
금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명, 기명날인, 녹취, 전자우편, 우편 등 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인을 받아야 하는데도 - ◯◯지점 매니저 甲은 2014.2.4. ㈜▣▣▣에 ◉◉◉◉ ABCP(액면 5억원)를 전화로 투자권유 하면서, 동 ABCP의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자가 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법으로 확인받지 않은 사실이 있음
문서 기준 관련 조문·시행본
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