LIG투자증권 검사결과제재 (2014-10-24)
금융감독원 · 2014-10-24 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 정직3월 1명
주요 위반사항
금융거래의 비밀보장 의무 위반 - □□□지점 차장 甲은 2012.10.15. ~ 2013. 3.26. 기간 중 총 7회에 걸쳐 토지보상채권 영업을 하면서 알게 된 ◇◇증권㈜ ◎◎지점 대리 乙에게 토지보상채권 보유자의 금융거래정보 제공을 요구하여, 2012.11.7.∼2013.8.7. 기간 중 총 41회에 걸쳐 乙로부터 토지보상채권을 보유한 丙 등 ◇◇증권㈜ 고객 총 268명의 금융거래정보 (계좌주명, 토지보상채권 입고수량, 전화번호 등)를 메신저를 통해 제공받은 사실이 있음
위반사항 1
금융거래의 비밀보장 의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
누구든지 금융회사등에 종사하는 자에게 거래정보등의 제공을 요구 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
- □□□지점 차장 甲은 2012.10.15. ~ 2013. 3.26. 기간 중 총 7회에 걸쳐 토지보상채권 영업을 하면서 알게 된 ◇◇증권㈜ ◎◎지점 대리 乙에게 토지보상채권 보유자의 금융거래정보 제공을 요구하여, 2012.11.7.∼2013.8.7. 기간 중 총 41회에 걸쳐 乙로부터 토지보상채권을 보유한 丙 등 ◇◇증권㈜ 고객 총 268명의 금융거래정보 (계좌주명, 토지보상채권 입고수량, 전화번호 등)를 메신저를 통해 제공받은 사실이 있음
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제재내용 공개안
금융회사명 : LIG투자증권㈜
제재조치일 : 2014.9.26.
제재조치내용
제재대상사실
금융거래의 비밀보장 의무 위반
누구든지 금융회사등에 종사하는 자에게 거래정보등의 제공을 요구하여서는 아니 되는데도 - □□□지점 차장 甲은 2012.10.15. ~ 2013. 3.26. 기간 중 총 7회에 걸쳐 토지보상채권 영업을 하면서 알게 된 ◇◇증권㈜ ◎◎지점 대리 乙에게 토지보상채권 보유자의 금융거래정보 제공을 요구하여, 2012.11.7.∼2013.8.7. 기간 중 총 41회에 걸쳐 乙로부터 토지보상채권을 보유한 丙 등 ◇◇증권㈜ 고객 총 268명의 금융거래정보 (계좌주명, 토지보상채권 입고수량, 전화번호 등)를 메신저를 통해 제공받은 사실이 있음
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