동부증권주식회사 검사결과제재 (2014-10-17)

투자매매업자 또는 투자중개업자는 이해관계에 있는 자가 발행하는 주식 또는 무보증사채권의 가장 많은 수량을 인수하여서는 아니 되고, 이를 회피하기 위해 연계거래를 이용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 - 동부증권㈜ 甲팀과 乙팀은 계열회사 무보증회사채의 최대물량 인수금지 규정을 회피할 목적으로甲팀은 2014.1.2. 동부□□□㈜가 발행한 제◯◯-1회차(100억원) 및 제◯◯-2회차(200억원) 무보증회사채를 ◇◇◇◇증권㈜과 50:50으로 각각 150억원씩 인수하고, 乙팀은 2014. 1.14. ◇◇◇◇증권㈜이 인수한 동 회사채 전량(150억원)을 매수함으로써연계거래 등을 통해 동부◯◯◯㈜ 발행 회사채 전량(300억원)을 사실상 인수한 사실이 있음

동사 및 타사 인수채권을 개인 등에게 소매로 판매하는 경우 판매 규모·금리·수익배분 등을 乙팀장이 내부결재 없이 모든 사항을 처리하고 있는데, - 판매 금리 및 수익배분 결정 등 소매채권 판매 업무의 중요도에 따라 적정한 위임전결 규정을 정하고 내부결재를 득한 후 판매할 수 있도록 업무 처리절차를 개선할 필요가 있음