FSS SANCTION · 4286
에셋플러스자산운용 검사결과제재 (2014-08-06)
금융감독원 · 2014-08-06 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 경영유의
주요 위반사항
1.
고객정보보호 관련 규정 보완 필요 고객정보의 오․남용에 대한 과다조회 기준 및 제재기준을 마련하고, 일정횟수 이상 과다 조회한 관련부서 및 직원에 대하여 수시 점검할 필요
위반사항 1
고객정보보호 관련 규정 보완 필요
위반사항 1 · 법적 기준
회사는 고객정보에 대한 과다조회 기준 등 오․남용에 대한 제재기준이 마련되어 있지 않으므로,
위반사항 1 · 확인된 사실
고객정보의 오․남용에 대한 과다조회 기준 및 제재기준을 마련하고, 일정횟수 이상 과다 조회한 관련부서 및 직원에 대하여 수시 점검할 필요
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제재내용 공개안
1.
금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜
2.
제재조치일 : 2014.8.6.
3.
제재조치내용
4.
제재대상사실
가.
경영유의사항
(1)
고객정보보호 관련 규정 보완 필요
□
회사는 고객정보에 대한 과다조회 기준 등 오․남용에 대한 제재기준이 마련되어 있지 않으므로,
◦
고객정보의 오․남용에 대한 과다조회 기준 및 제재기준을 마련하고, 일정횟수 이상 과다 조회한 관련부서 및 직원에 대하여 수시 점검할 필요
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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