동양증권주식회사 검사결과제재 (2013-11-25)
금융감독원 · 2013-11-25 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 조치의뢰 : 1건
주요 위반사항
투자일임계약 투자권유시 수익률제시 금지행위 위반 Wrap운용부는 2011.1.18. ∼ 2011.1.21. 기간 중 “
□ 토러스 목표달성 2호”의 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[8% 내외]을 제시하여 총 346억원(730개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음
위반사항 1
투자일임계약 투자권유시 수익률제시 금지행위 위반
위반사항 1 · 법적 기준
｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 제12호 등에 의하면 투자일임업자는 투자권유시 월별, 분기별 등 일정기간동안의 가중평균수익률과 최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없음
위반사항 1 · 확인된 사실
Wrap운용부는 2011.1.18. ∼ 2011.1.21. 기간 중 “
토러스 목표달성 2호”의 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[8% 내외]을 제시하여 총 346억원(730개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제98조, 제2항, 제10호 ｢자본시장법 시행령｣ 제99조, 제4항, 제7호 ｢금융투자업규정｣ 제12호
공식 원문 전체 보기
금융회사명 : 동양증권㈜
제재조치일 : 2013.
.
제재조치내용
제재대상사실
투자일임계약 투자권유시 수익률제시 금지행위 위반
｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 제12호 등에 의하면 투자일임업자는 투자권유시 월별, 분기별 등 일정기간동안의 가중평균수익률과 최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없는데도
Wrap운용부는 2011.1.18. ∼ 2011.1.21. 기간 중 “
□ 토러스 목표달성 2호”의 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[8% 내외]을 제시하여 총 346억원(730개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음 <관련규정>
｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제10호
｢자본시장법 시행령｣ 제99조 제4항 제7호
｢금융투자업규정｣ 제4-77조 제12호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.