LIG투자증권 검사결과제재 (2013-11-25)

｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호 등에 의하면 투자일임업자는 투자일임계약 체결시 투자일임자산 운용에 대한 투자자의 합리적인 제한 권한 등을 보장하는 내용이 기재된 서면자료를 투자자에게 제공하여야 하고, 동 내용을 실질적으로 보장할 수 있도록 투자일임재산을 운영하여야 하는데도

상품기획팀은 2010.12.17. ～ 2011.3.8. 기간 중 “□

□ Magic+ 랩어카운트(전환형 - 가울1)” 등 2개 자문형 투자일임계약(34개 계좌, 19억원)을 체결하면서 특별한 사유 없이 추가 입출금을 제한하는 내용이 포함된 상품설명서 및 계약권유문서를 투자자에게 제공하는 등의 방법으로 투자자의 권한을 제한한 사실이 있음 <관련 규정>

｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 제12호 등에 의하면 투자일임업자는 투자권유시 월별, 분기별 등 일정기간동안의 가중평균수익률과 최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없는데도

상품기획팀은 2011.3.8. “□

□ Magic+ 랩어카운트(전환형 - 가울1)”의 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[8% 내외]을 제시하여 총 3억원(9개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음 < 관련규정 >