더블유더블유지자산운용 검사결과제재 (2024-12-16)

자문의견에 대한 내부적인 투자판단 없는 집합투자재산 운용행위

집합투자업자는 집합투자재산의 운용과 관련하여 자문을 받은 경우에도 선관의무 및 충실의무에 위반하여 내부적인 투자판단 과정 없이 집합투자재산을 운용 하여서는 아니됨

㈜더블유더블유지자산운용(이하 ‘WWG’)은 공모주 펀드인 ㉮ 펀드의 운용과 관련하여 - A사와 자문계약을 체결하면서 자문수수료 전부를 ㉮ 펀드의 운용 성과에 연동하여 지급하도록 정하고, - ’19.4월부터 ’20.4월 펀드 청산까지 공모주의 매도 가격, 매도 방법, 매도 시기 등 A사로부터 받은 자문의견에 대해 내부적인 투자판단 과정 없이 자문의견대로 펀드를 운용한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제79조, 제85조 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항

사모단독펀드 해지 의무 위반

집합투자업자는 투자신탁 수익자의 총수가 1인이 되는 경우 그 날로부터 1개월 이내에 투자신탁을 해지하여야 하고, 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고 하여야 함

WWG는 ㉯ 펀드가 설정일로부터 해지일까지 약 3개월간 수익자가 1인이었음에도 동 투자신탁을 설정일로부터 1개월 이내에 해지하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제192조, 제2항 ｢자본시장법 시행령｣ 제224조의2