에이알에이코리아자산운용 검사결과제재 (2024-05-21)

준법감시인 미선임 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 이사회의 의결을 거쳐 1명 이상 선임하여야 함에도, 에이알에이코리아자산운용㈜는 ‘18.7.1.~’18.7.9., ‘19.4.28.~’19.6.4.(총 47일) 기간 동안 준법 감시인을 선임하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 >

1. 준법감시인 임면시 이사회 미의결 금융회사는 준법감시인을 임면하려는 경우에는 이사회의 의결을 거쳐야 함에도, 에이알에이코리아자산운용㈜는 ‘20.12.1, ‘23.4.8. 준법감시인을 임면*할 당시 이사회 의결을 거치지 않은 사실이 있음 *’20.12.1. 甲,’23.4.8. 乙 < 관련규정 >

2. 준법감시인 임면사실 미보고 금융회사는 준법감시인을 임면하였을 때에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 함에도, 에이알에이코리아자산운용㈜는 ‘20.12.1, ‘23.4.8. 준법감시인을 임면*할 당시 임면한 사실을 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음 *’20.12.1. 甲,’23.4.8. 乙 < 관련규정 >

위험관리책임자 미선임 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행, 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 1명 이상 선임하여야 함에도 에이알에이코리아자산운용㈜는’18.7.1.~’18.7.9.,’19.4.28.~’20.1.13.(총 270일) 기간 동안 위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 >