로버스트자산운용㈜ 검사결과제재 (2024-04-22)

금융회사의 상근임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도,

로버스트자산운용㈜ 甲은 2019.1.27.부터 검사종료일(2023.10.31.) 현재까지 주식회사 A의 단독 사내이사로 재직하며, 로버스트 자산운용㈜ 운용 펀드에 대한 가입, 해외 주식 매매, 시스템트레이딩 소프트웨어를 이용한 옵션 매매 등 투자업무를 직접 수행하는 등 주식회사 A의 상시적인 업무에 종사한 사실이 있음 < 관련법규 >

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하는 경우, 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별(투자운용인력의 경우에는 월별)로 회사에 통지하며, 계좌 개설사실을 신고해야 하고, - 누구든지 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 아니됨에도

로버스트자산운용㈜의 甲은 2016.8.23.~검사착수일(2023.10.23.) 기간 중 본인이 100% 출자한 법인(주식회사 A)에 자금을 대여 하고 옵션거래를 통해 얻은 이익은 배당의 형태로 본인에게 손익이 귀속 가능한 상태인 등 자기의 계산으로 장내파생상품(옵션) 매매* (최대투자원금 : 2.1억원, 매매일수 : 1,708일)를 하면서 소속 회사에 신고된 계좌가 아닌 타인(주식회사 A) 명의 계좌(B선물에 개설)를 사용하여 시스템트레이딩 소프트웨어를 통해 총 415,800건의 옵션 매매를 하였고 소속 회사에 월별 매매명세 통지 및 계좌 개설 사실 신고를 하지 않은 사실이 있음 * 주식회사 C가 개발한 시스템트레이딩 소프트웨어 사용계약을 체결한 후 동사를 주문 대리인으로 지정하여 장내파생상품(옵션)을 매매 - 금융투자상품 신고의무 위반 등 탈법행위를 목적으로 타인(주식회사 A)의 실명으로 금융거래를 한 사실이 있음 < 관련법규 >

금융투자업자는 대주주(특수관계인 포함)에 대하여 금전대여 등의 방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되며, 다만 대주주의 특수 관계인이 임원인 경우에는 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서만 신용공여가 가능한데도,

로버스트자산운용㈜은 2019.9.25.~2019.11.4. 기간 중 대주주의 특수관계인인 前사내이사* 乙에 대하여 200.0백만원을 대여함으로써 신용공여 한도(87.4백만원**)를 112.6백만원 초과한 사실이 있음 * 2017.8.16.∼2020.1.31. 기간 중 사내이사(등기) ** MIN(연간 급여액, 1억원) = MIN(2018년 귀속 87,365,941원, 1억원) = 87,365,941원 < 관련법규 >

금융회사의 준법감시인 및 위험관리책임자는 자산운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당해서는 아니 되는데도,

로버스트자산운용㈜의 준법감시인 겸 위험관리책임자인 丙은 선임일(2022.11.1.)~검사착수일(2023.10.23.) 기간 중 공모주 청약 및 매도* 등 자산운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당하였으며, * (공모주 청약) ㉮ 등 42개 종목, (매도) ㉯ 등 60개 종목

로버스트자산운용㈜은 준법감시인 겸 위험관리책임자인 丙에게 위와 같이 자산운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당하게 한 사실이 있음 < 관련법규 >

금융투자업자는 금융투자업을 영위하는 경우 내부통제기준이 정하는 방법 및 절차에 따라 투자자의 금융투자상품 매매·소유 현황에 관한 정보, 집합투자재산의 구성내역·운용 등에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되지 아니한 정보의 교류를 적절히 차단*하여야 하는데도, * 舊 ｢자본시장법｣은 고유재산운용업무와 집합투자업 간에 금융투자업자의 금융투자상품 매매 및 소유현황에 관한 정보, 투자자의 금융투자상품 매매 및 소유현황에 관한 정보 등의 교류를 원칙적으로 금지

로버스트자산운용㈜은 2018.11.1.(검사대상기간 시작일) ~ 2022.10.31. (준법감시인 丙 선임 전일) 기간 중 고유재산 운용업무를 담당 하는 前경영지원팀장(現 준법감시인) 丙에게 투자자인 대표이사 등의 집합투자증권 매매·소유 현황, 펀드의 주식 매매 주문 내역 등 집합투자재산의 운용 관련 정보를 상시적으로 제공한 사실이 있음 < 관련법규 >

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 되는데도,

로버스트자산운용㈜은 ｢㉰ 전문투자형 사모투자신탁 ㉱호｣ 펀드의 집합투자규약(신탁계약서) 상 설정일(2018.4.20.)로부터 6개월 이내에

2018.5.14. 최초로 요건을 달성한 이후, ① 2021.05.14.~2021.11.13. 및 2022.11.14.~2023.05.13. 기간 중의 평균 벤처신주비율이 최소 투자비율인 15%에 미달(총 2회, 위반비율 0.81%p 및 2.06%p)하고,

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인 으로서 의결권공시대상법인*이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권 시장을 통하여 공시**하여야 하는데도, * 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유한 주식을 발행한 법인 ** 매년 4월 30일까지 직전연도 4월 1일부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용 등을 공시

로버스트자산운용㈜은 ｢㉲ 전문투자형 사모투자신탁 ㉳호｣ 등 3개 펀드가 보유한 2019년 의결권공시대상법인 13개사 주식의 의결권을 해당 법인의 주주총회에서 행사 또는 미행사하고도 그 내용 및 사유를 공시하지 아니한 사실이 있음 ※ 회사는 검사기간 중 공시 누락을 인지하고 동 미공시 건을 사후 공시(2023.10.27.) < 관련법규 >