아스트라자산운용 검사결과제재 (2026-07-31)
금융투자검사2국 · 2026-07-31 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 과태료 21.6백만원
주요 위반사항
대주주 지분 변동 보고의무 위반 아스트라자산운용㈜는 2023.4.21.~2024.3.29. 기간 중 최대주주인 甲(2023.7.31.)와 최대주주의 특수관계인 丙(甲의 모(母))·丁(甲의 형제(兄弟))(2023.4.21.)및 주요주주 乙 (2023.4.21., 2024.3.29.)의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이상 변동되었 음에도 보고하지 아니한 사실이 있다.(총 3건) ㈜엠코퍼레이션이 아스트라자산운용㈜를 인수하는 과정에서 기존 대주주 및 그의 특수관계인 소유 하고 있는 지분을 취득하는 과정에서 발생
위반사항 1
대주주 지분 변동 보고의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
아스트라자산운용㈜는 2023.4.21.~2024.3.29. 기간 중 최대주주인 甲(2023.7.31.)와 최대주주의 특수관계인 丙(甲의 모(母))·丁(甲의 형제(兄弟))(2023.4.21.)및 주요주주 乙 (2023.4.21., 2024.3.29.)의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이상 변동*되었 음에도 보고하지 아니한 사실이 있다.(총 3건) * ㈜엠코퍼레이션이 아스트라자산운용㈜를 인수하는 과정에서 기존 대주주 및 그의 특수관계인 소유 하고 있는 지분을 취득하는 과정에서 발생
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제418조, 제5호 ｢자본시장법 시행령｣ 제371조, 제1항 ｢금융투자업규정｣ 제1항, 제1호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 아스트라자산운용㈜
제재조치일 : 2026.7.31.
제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 21.6백만원
제재대상사실
문책사항
대주주 지분 변동 보고의무 위반 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고 하여야 하는데도, 아스트라자산운용㈜는 2023.4.21.~2024.3.29. 기간 중 최대주주인 甲(2023.7.31.)와 최대주주의 특수관계인 丙(甲의 모(母))·丁(甲의 형제(兄弟))(2023.4.21.)및 주요주주 乙 (2023.4.21., 2024.3.29.)의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이상 변동*되었 음에도 보고하지 아니한 사실이 있다.(총 3건) * ㈜엠코퍼레이션이 아스트라자산운용㈜를 인수하는 과정에서 기존 대주주 및 그의 특수관계인 소유 하고 있는 지분을 취득하는 과정에서 발생 < 관련법규 >
｢자본시장법｣ 제418조 제5호
｢자본시장법 시행령｣ 제371조 제1항
｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
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