경성투자자문(주) 검사결과제재 (2026-03-24)

임원 선임 또는 해임 관련 공시 및 보고 의무 위반

금융회사는 임원을 선임하거나 해임(사임 포함)하는 경우 선임 또는 해임일로부터 7영업일 이내에 그 사실 및 자격요건 적합 여부와 그 사유 등을 금융회사와 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 한다.

제니스는 2021.3.31.∼2025.3.10. 기간 중 발생한 총 28건의 임원 선임·해임 사실을 7영업일 이내에 공시 및 보고하지 않은 사실이 있다.

｢금융회사의지배구조에관한법률｣ 제7조, 제2항, 제3항 ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제3조

. 주요경영상황 보고 및 공시 의무 위반

1) 소송 신청·확정 사실 보고 및 공시 의무 위반 금융투자업자는 경영상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생 하는 경우 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 금융위원회에 보고 하고 지체없이 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다.

제니스는 양수금 지급 소송 신청 및 동 소송이 확정된 사실과 투자금반환 소송이 확정된 사실을 보고 및 공시하지 아니한 사실이 있다. 2) 상호 변경 등 금융투자업자의 보고 의무 위반 금융투자업자는 상호 변경, 대주주 지분 변동, 본점 이전의 주요 경영상황이 발생하는 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에, 지점 신설의 경우 그 사유발생일이 해당하는 분기 종료 후 45일 이내 금융위원회에 보고하여야 한다. 그러나 제니스는 2021.7.3.∼2024.11.7. 기간 중 발생한 상호 변경(2회), 본점이전(1회), 대주주 지분 변동(1회)의 주요 경영상황을 7일 이내에, 지점 신설(1회)을 분기 종료 후 45일 이내 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있다.

｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제33조, 제3항, 제418조 ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제36조, 제2항, 제5항, 제371조, 제1항, 제3항