디와이자산운용 검사결과제재 (2021-10-14)
금융감독원 · 2021-10-14 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 기관경고, 과태료 450백만원 부과 임 직 원 문책경고 1명
주요 위반사항
계열회사 발행 고위험 채권 편입금지 위반 디와이자산운용㈜은 동사가 운용하는 집합투자재산을 ① 20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 5회에 걸쳐 2개 계열회사가 발행한 투자부적격 사모사채 또는 무등급의 전환사채에 투자하였 으며 ② 20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 ㈜◈◈◈◈자산운용 등 다른 4개 자산운용사가 운용하는 각 집합투자기구에 투자하여 계열회사가 발행한 무등급의 전환사채를 우회적으로 편입한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제7호 및 제9호
위반사항 1
계열회사 발행 고위험 채권 편입금지 위반
위반사항 1 · 법적 기준
집합투자업자는 집합투자재산을 집합투자업자의 계열회사가 발행한 고위험 채무증권 등에 운용하면 아니되며, 이를 회피할 목적으로 연계 거래 등을 이용 하여서는 아니됨
위반사항 1 · 확인된 사실
디와이자산운용㈜은 동사가 운용하는 집합투자재산을 ① 20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 5회에 걸쳐 2개 계열회사가 발행한 투자부적격 사모사채 또는 무등급의 전환사채에 투자하였 으며 ② 20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 ㈜◈◈◈◈자산운용 등 다른 4개 자산운용사가 운용하는 각 집합투자기구에 투자하여 계열회사가 발행한 무등급의 전환사채를 우회적으로 편입한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제7호 및 제9호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 디와이자산운용㈜
제재조치일 : 2021.10.14.3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고, 과태료 450백만원 부과 임 직 원 문책경고 1명
제재대상사실
계열회사 발행 고위험 채권 편입금지 위반
집합투자업자는 집합투자재산을 집합투자업자의 계열회사가 발행한 고위험 채무증권 등에 운용하면 아니되며, 이를 회피할 목적으로 연계 거래 등을 이용하여서는 아니됨에도
디와이자산운용㈜은 동사가 운용하는 집합투자재산을
20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 5회에 걸쳐 2개 계열회사가 발행한 투자부적격 사모사채 또는 무등급의 전환사채에 투자하였 으며
20XX.XX.XX.～20XX.XX.XX. 기간 중 ㈜◈◈◈◈자산운용 등 다른 4개 자산운용사가 운용하는 각 집합투자기구에 투자하여 계열회사가 발행한 무등급의 전환사채를 우회적으로 편입한 사실이 있음 < 관련조항 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제7호 및 제9호
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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