피델리스자산운용 검사결과제재 (2021-10-14)
금융감독원 · 2021-10-14 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 기관주의, 과태료 40백만원 부과 임 직 원 주의 1명
주요 위반사항
투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반 ㈜피델리스자산운용은 ♡♡♡자산운용㈜이 운용하는 집합투자기구만을 투자자로 하여 설정된 ‘◈◈◈◈코스닥전문투자형사모투자신탁제◈호’를 운용하는 과정에서 투자자인 ♡♡♡자산운용㈜으로부터 일상적인 요청 등을 받아 20XX.XX.XX. ㈜☏☏☏☏☏☏☏가 발행한 전환사채를 매입 하고, 2019.XX.XX.XX. ◇◇◇◇◇◇코스닥벤처블루전문투자형사모투자 신탁제◇호를 편입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제5호
위반사항 1
투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반
위반사항 1 · 법적 기준
자본시장법 제85조 등에 의하면, 집합투자업자는 투자자와의 이면 계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
㈜피델리스자산운용은 ♡♡♡자산운용㈜이 운용하는 집합투자기구만을 투자자로 하여 설정된 ‘◈◈◈◈코스닥전문투자형사모투자신탁제◈호’를 운용하는 과정에서 투자자인 ♡♡♡자산운용㈜으로부터 일상적인 요청 등을 받아 20XX.XX.XX. ㈜☏☏☏☏☏☏☏가 발행한 전환사채를 매입 하고, 2019.XX.XX.XX. ◇◇◇◇◇◇코스닥벤처블루전문투자형사모투자 신탁제◇호를 편입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제5호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : ㈜피델리스자산운용
제재조치일 : 2021.10.14.3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료 40백만원 부과 임 직 원 주의 1명
제재대상사실
투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반
자본시장법 제85조 등에 의하면, 집합투자업자는 투자자와의 이면 계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도
㈜피델리스자산운용은 ♡♡♡자산운용㈜이 운용하는 집합투자기구만을 투자자로 하여 설정된 ‘◈◈◈◈코스닥전문투자형사모투자신탁제◈호’를 운용하는 과정에서 투자자인 ♡♡♡자산운용㈜으로부터 일상적인 요청 등을 받아 20XX.XX.XX. ㈜☏☏☏☏☏☏☏가 발행한 전환사채를 매입 하고, 2019.XX.XX.XX. ◇◇◇◇◇◇코스닥벤처블루전문투자형사모투자 신탁제◇호를 편입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 < 관련조항 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 제8호
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 제4항 제5호
문서 기준 관련 조문·시행본
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