아람자산운용 주식회사 검사결과제재 (2020-06-24)

자본시장법 제85조제8호 등에 의하면, 집합투자업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니됨에도,

아람자산운용㈜은 2017.6.8.～2018.5.18. 기간 중 ‘OOO OO 전문투자형 사모 증권투자신탁제1호’ 등 총 16개 투자신탁을 운용하는 과정에서 투자 매매업자인 △△은행으로부터 투자대상자산의 매수 및 매도와 관련한 구체적인 지시 등을 받고 총 1,059억원 규모의 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 <관련 조항>

자본시장법 제85조제4호에 의하면, 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

아람자산운용㈜는 ◆◆◆◆◆

◆ ◆◆회차 채권이 발행되면 펀드에 편입 하기로 예정된 상태에서 2017.8.16.～2017.8.22. 기간 중 ‘▲▲ ▲▲▲ ▲▲▲▲전문투자형사모증권투자신탁제1호’ 등 3개 투자신탁을 채권 발행 당일 및 발행 2, 6일후 설정한 후 예정대로 동 펀드들에 발행 채권을 나눠서 편입하면서도 발행금리 4.10%보다 0.30% 낮은 3.80%로 비싸게 매입하여 펀드에 8,691만원의 손실을 발생시키고, 동 금액만큼 거래상대방 증권사(▤▤▤▤▤▤)는 이익을 얻는 등 2017.6.27.～2017.9.4. 기간 중 설정된 총 21개의 투자신탁을 통해 발행 금리보다 비싸게 채권을 매입하여 집합투자재산에 총 4억 275만원의 손실을 발생시키고, 동 금액만큼 거래상대방 증권사는 이익을 얻은 사실이 있음 <관련 조항>