파인아시아 자산운용 검사결과제재 (2020-06-24)

자본시장법 제85조제8호 등에 의하면, 집합투자업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니됨에도,

파인아시아자산운용㈜은 2016.7.15.～2018.6.19. 기간 중 ‘OOOOO OO사모 증권투자신탁제OOO호’ 등 총 53개 투자신탁을 운용하는 과정에서 투자 매매업자인 △△은행으로부터 투자대상자산의 매수 및 매도와 관련한 구체적인 지시 등을 받고 총 2,172억원 규모의 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 <관련 조항>

자본시장법 제85조제4호에 의하면, 집합투자업자는 특정 집합투자 기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

파인아시아자산운용㈜는 ◆◆◆

◆ 156회차 채권이 발행되면 펀드에 편입하기로 예정된 상태에서 2016.11.16.～2016.11.24. 기간 중 ‘▲▲▲ ▲▲▲▲전문투자형 사모증권투자신탁제▲▲▲호’ 등 3개 투자신탁을 채권발행 2일전, 발행당일 및 발행 6일후 설정한 후 예정대로 동 펀드들에 발행 채권을 나눠서 편입하면서도 발행금리 3.95%보다 0.15% 낮은 3. 80%로 비싸게 매입하여 펀드에 2,731만원의 손실을 발생시키고, 동 금액 만큼 거래상대방 증권사(▤▤▤▤▤▤)는 이익을 얻는 등 2016.7.19.～2017.3.29. 기간중 설정된 총 22개의 투자신탁을 통해 채권을 비싸게 매입하여 집합투자재산에 총 1억 420만원의 손실을 발생시키고, 동 금액만큼 거래상대방 증권사는 이익을 얻은 사실이 있음 <관련 조항>