한화투자증권주식회사 검사결과제재 (2025-12-12)

증권의 주선인은 발행인을 위하여 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 10억원 이상인 경우 증권신고 서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없으며,

누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집을 위하여 청약의 권유를 하고자 하는 경우에는 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되고 그 증권 신고의 효력이 발생한 후 ‘투자설명서’를 사용하는 방법에 의하거나, 증권신고의 효력이 발생하기 전에는 ‘예비투자설명서’를 사용하는 방법 등에 의하여야 함에도,

한화투자증권㈜는 2019.2.14.~2019.4.18. 기간 중 ㉮ 및 ㉯(총 2개 펀드)의 집합 투자증권(‘시리즈펀드’ 1건 관련)의 모집을 위하여 투자자에게 청약을 권유하는 과정에서, - 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및 수리 되지 않은 상태에서 증권을 모집하였고, 정당한 투자설명서 또는 예비투자 설명서를 사용하지 않고 총 77명(모집금액 총 89억원)의 투자자에게 청약을 권유한 사실이 있다. < 관련법규 >