하나증권주식회사 검사결과제재 (2025-12-10)

특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”)｣ 제71조 제7호 등에 따르면 투자중개업자는 투자권유와 관련하여 특정 금융투자상품의 매매를 권유한 대가로 권유대상 금융투자상품의 발행인 및 그의 특수관계인등 권유대상 금융투자상품과 이해관계가 있는 자로부터 재산적 이익을 제공받는 행위를 하여서는 아니 됨

하나증권㈜는 ①2016.6.24.~2016.12.7. 기간 중 A자산운용㈜(舊B㈜*)가 자문**한 ㉮펀드, ㉯펀드 224억원, ②2017.9.19.~2018.7.27. 기간 중 A자산운용㈜가 운용한 ㉰펀드, ㉱펀드 697억원을 각각 판매한 대가로, * NPL 투자, 국내외 대출채권 투자, M&A·경영 컨설팅 회사이며, A자산운용㈜이 동사의 펀드 관련 인력 및 업무 승계 ** B㈜는 펀드 운용 성과 모니터링 및 본 펀드 운용자문의 대가로 ㉮, ㉯펀드의 판매금액에 연동하여 보수 수령 2017.6.6.∼2017.6.10., 2018.10.9.∼2018.10.13. 기간 중 A자산운용㈜ 등 펀드 이해관계자로부터 판매우수 점포 직원 등에 대한 해외연수 비용 명목으로 두 차례에 걸쳐 약 1,710만원 상당*의 재산적 이익을 제공받은 사실이 있음 * 본점 C팀 직원 1명과 펀드판매 우수점포인 D점포 직원 4명에 대한 해외연수(미국LA) 비용 명목 [국제항공권 비용, 호텔(골프리조트) 숙박비, 식비, 각종 체재비용 등]

｢자본시장법｣ 제71조, 제7호 ｢자본시장법 시행령｣ 제68조, 제5항, 제14호