FSS SANCTION · 2542

한화자산운용 검사결과제재 (2019-01-08)

금융감독원 · 2019-01-08 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 자율처리 필요사항

주요 위반사항

판매회사와의 회의기록 유지 소홀 등 ☆☆개 판매 회사와 실시한 ‘

□

□ 논의를 위한 회의’ 등 총 ◉◉◉회에 대한 회의 기록을 유지하지 아니하고, 그에 대해 준법감시인의 확인을 받지 아니한 사실이 있음

위반사항 1

판매회사와의 회의기록 유지 소홀

위반사항 1 · 법적 기준

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 자본시장법) 제45조 제2항 등에 따르면, 금융투자업자는 금융투자업 영위와 관련하여 판매회사의 임직원과 업무에 관한 회의를 한 경우 기록을 유지하여야 하고, 준법감시인의 확인을 받아야 함에도, 한화자산운용㈜은 2017.1.1.∼2018.5.31. 기간 중

위반사항 1 · 확인된 사실

등 ☆☆개 판매 회사와 실시한 ‘□

□

논의를 위한 회의’ 등 총 ◉◉◉회에 대한 회의 기록을 유지하지 아니하고, 그에 대해 준법감시인의 확인을 받지 아니한 사실이 있음

위반사항 1 관련 규정

｢자본시장법｣ 제45조, 제2항 ｢자본시장법 시행령｣ 제51조, 제5항

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금융회사명 : 한화자산운용㈜

제재조치일 : 2019.1.8.

제재조치내용

제재대상사실

자율처리 필요사항

판매회사와의 회의기록 유지 소홀 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 자본시장법) 제45조 제2항 등에 따르면, 금융투자업자는 금융투자업 영위와 관련하여 판매회사의 임직원과 업무에 관한 회의를 한 경우 기록을 유지하여야 하고, 준법감시인의 확인을 받아야 함에도, 한화자산운용㈜은 2017.1.1.∼2018.5.31. 기간 중 ○○

○ 등 ☆☆개 판매 회사와 실시한 ‘□□

□ 논의를 위한 회의’ 등 총 ◉◉◉회에 대한 회의 기록을 유지하지 아니하고, 그에 대해 준법감시인의 확인을 받지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제45조 제2항

｢자본시장법 시행령｣ 제51조 제5항