주식회사 알더인베스트먼트 검사결과제재 (2025-11-18)

확인된 위반 사실 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 ‘자본시장법’이라 함) 제418조 제5호 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융감독원장 에게 보고하여야 하는데도 ㈜알더인베스트먼트(이하 “회사”)는 2021.3.18. 및 2021.4.8. A 등 회사의 대주주 및 그의 특수관계인 7인이 회사 주식을 매각 또는 취득하여 그 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있다. [ 대주주 지분변동 보고 위반 내역 ] 소유주식 변동내역 주주명 주주구분 변동일 변동 전 변동 후 증감 130,000주 260,000주 130,000주 취득 A 최대주주 2021.3.18. (25.00%) (50.00%) (25.00%p 증가) 52,000주 52,000주 매각 B 주요주주 2021.3.18. - (10.00%) (10.00%p 감소) 78,000주 78,000주 매각 C 주요주주 2021.3.18. - (15.00%) (15.00%p 감소) 130,000주 130,000주 취득 D 최대주주 2021.4.8. - (25.00%) (25.00%p 증가) 50,000주 50,000주 매각 E 주요주주 2021.4.8. - (9.62%) (9.62%p 감소) 주요주주의 40,000주 40,000주 매각 F 2021.4.8. - 특수관계인 (7.69%) (7.69%p 감소) 주요주주의 40,000주 40,000주 매각 G 2021.4.8. - 특수관계인 (7.69%) (7.69%p 감소) <관련 법규>

｢자본시장법｣ 제418조 제5호

｢자본시장법 시행령｣ 제371조 제1항

｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호 ㈏ 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ｢자본시장법｣ 제33조 제3항 및 제5항 등에 따르면 금융투자업자는 최대주주가 변경된 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그 내용을 금융감독원장에게 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도 회사는 2021.3.18.1), 2021.4.8.2) 및 2022.2.8.3) 회사의 최대주주가 변경되었음에도 보고 및 공시하지 아니한 사실이 있다. 1) 2021.3.18. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 미보고 및 미공시 2) 2021.4.8. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 미보고 및 지연공시(공시일 : 2021.4.13.) 3) 2022.2.8. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 지연보고 및 지연공시(보고일·공시일 : 2022.2.10.) [ 최대주주 변경 보고·공시 위반 내역 ] 변경일 변경 전 최대주주 변경 후 최대주주 A (25%) 2021.3.18. E 외 2명(25%) A (50%) H 외 1명(25%) A (50%) 2021.4.8. A (50%) H 외 2명(50%) A (50%) 2022.2.8. A (71%) H 외 2명(50%) <관련 법규>

｢자본시장법｣ 제33조 제3항 및 제5항, 제418조 제4호

｢자본시장법 시행령｣ 제36조 제2항 제2호 및 제5항, 제371조 제1항

｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호, 제3-70조 제1항 제7호 및 제3항