브이엠자산운용 검사결과제재 (2025-11-18)

확인된 위반 사실 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 ‘자본시장법’이라 함) 제418조 제5호 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융감독원장 에게 보고하여야 하는데도 브이엠자산운용㈜(이하 “회사”)는 2020.11.30. 최대주주인 대표이사 A의 특수 관계인인 B가 회사 주식 3,700주(전체의 4.88%)를 취득하여 그 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상이 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있다. 지분변동일인 2020.11.30. 당시 B는 최대주주 A의 특수관계인에 해당하지 않았으나, 혼인신고(2021.2.4.)를 완료하여 특수관계인(사위)이 된 이후에도 대주주 지분변동 사실을 보고하지 않음 [ 대주주 지분변동 보고 위반 내역 ] 소유주식 변동내역 주주명 주주구분 보고의무 발생일 변동 전 변동 후 증감 (변동일) 최대주주의 2021.2.4. 3,700주 3,700주 취득 B - 특수관계인 (2020.11.30.) (4.88%) (4.88%p 증가) <관련 법규>

｢자본시장법｣ 제418조 제5호

｢자본시장법 시행령｣ 제371조 제1항

｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호 ㈏ 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ｢자본시장법｣ 제33조 제3항 및 제5항 등에 따르면 금융투자업자는 최대주주가 변경된 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그 내용을 금융감독원장에게 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도 회사는 2021.2.4. 회사의 최대주주가 변경되었음에도 보고 및 공시하지 아니한 사실이 있다. [ 최대주주 변경 보고·공시 위반 내역 ] 변경일 변경 전 최대주주 변경 후 최대주주 A (단독 95.12%, 합산 100%) 2021.2.4. A (95.12%) B (단독 4.88%, 합산 100%) <관련 법규>

｢자본시장법｣ 제33조 제3항 및 제5항, 제418조 제4호

｢자본시장법 시행령｣ 제36조 제2항 제2호 및 제5항, 제371조 제1항

｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호, 제3-70조 제1항 제7호 및 제3항