피크투자자문주식회사 검사결과제재 (2018-07-23)

금융투자업자는 자본감소를 하고자 하는 경우 금융위원회의 승인을 받아야 하는데도,

피크투자자문㈜은 2017.5.18. 대표이사(○○○)에 대한 출자금 반환을 위해 12억원(24만주, 액면가 5천원)의 자본감소를 실시하면서 금융 위원회의 승인을 받지 아니한 사실이 있음 < 관련법규 >

금융투자업자는 최대주주가 변경된 경우 그 사실을 금융위원회에 보고 하고 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도,

피크투자자문㈜은 2017.5.18. ○○○에서 ■

■ 및 □□□로 변경된 사실을 보고기한인 2017.5.25.까지 보고하지 아니하고 인터넷 홈페이지 등에도 공시하지 아니한 사실이 있음 < 관련법규 >