하이투자증권(주) 검사결과제재 (2018-06-05)

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제44조(이해상충의 관리)에 의하면 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 금융투자업자와 투자자 간의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충 발생가능성을 파악·평가하고 내부통제기준이 정하는 방법 및 절차에 따라 이를 적절히 관리하여야 하는데도,

□□□□□본부 ◍◍◍ OOO는 XXXX.X.X.～XXXX.X.X. 기간 중 매일 전 직원이 접속하는 사내 업무망(하우스뷰)에 △△개 내외의 매수추천 유망종목, 추천이유, 기업분석자료가 자동으로 팝업(Pop-up)되도록 게시하여 임직원들로 하여금 이를 고객영업에 활용하는 방안을 도입하면서 회사와 투자자간 이해상충 발생 가능성을 파악·평가하지 않았고,

■■

■ OOO은 □□□□□본부 소속의 ◎◎◎◎◎으로부터 하우스뷰 개발안을 보고(XXXX.X.X.) 받고도 회사와 투자자간의 이해상충 발생 가능성을 파악·평가하지 않아 종목추천 소관부서 임직원이 보유하고 있는 종목을 유망종목에 편입하거나 회사 및 임직원이 하우스뷰 유망종목을 고객에게 추천하면서 해당종목을 매매하게 하는 결과를 초래한 사실이 있음 < 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제54조(직무관련 정보의 이용 금지)에 의하면 금융투자업자의 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 됨에도,

□□□□□본부 ◍◍◍ OOO는 리테일영업 활성화 방안을 기획․총괄하고 유망종목을 최종 선정하는 업무를 수행하는 과정에서,

■■■

■ OOO 및 ▣▣본부 ◍◍◍ OOO은 사내 업무망 로그인시 팝업창을 통해 ㈜◇◇◇

◇ 등 ◑개 종목이 매수추천 유망종목 대상에 포함되어 고객들에게 매수 추천될 것이라는 정보를 알고, 매수추천 영업활동이 외부에 공개되지 않은 상태에서 동 정보를 이용하여 XXXX.X.X. 및 XXXX.X.X. 본인의 이익을 위해 ㈜◇◇◇

◇ 등 ◑개 종목 ▣▣▣주(▨▨▨백만원)를 각각 매수한 사실이 있음

◍◍팀 및 ◉◉◉ 직원들은 사내 업무망 로그인시 팝업창을 통해 ◑◑개 종목이 매수추천 유망종목 대상에 포함되어 고객들에게 매수 추천될 것이라는 정보를 알고, 매수추천 영업활동이 외부에 공개되지 않은 상태에서 회사, 본인 또는 투자일임고객의 이익을 위해 동 정보를 이용하여 XXXX.X.X.～XXXX.X.X. 기간 중 ▣▣▣주(▨▨▨백만원)를 매수한 사실이 있음 < 관련규정 >