알파에셋자산운용 검사결과제재 (2018-05-16)

자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’) 제63조 제1항에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며, 매매명세를 월별·분기별로 통지하여야 하는데도

前

◦ △△△ 등 3명은 ‘XX.XX.XX. ~ ‘XX.XX.XX. 기간 중 타인 명의 또는 본인 명의의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 주식을 매매하고, 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 월별․분기별 매매명세를 준법감시인에게 통지하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >

자본시장법 제85조에 의하면 집합투자재산의 운용업무를 담당하는 자는 투자 대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 겸직하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

알파에셋자산운용㈜ 운용역은 2014.2.20. ～ 2014.8.19. 기간 중 집합투자재산을 운용하는 과정에서 전체 채권거래(19.6조원)의 6.9%(1.3조원)에 대하여 집합투자 재산의 운용업무와 투자대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 겸직한 사실이 있음 < 관련규정 >

자본시장법 제80조 및 제98조에 의하면 금융투자업자는 집합투자업과 투자일 임업을 운용함에 있어 투자신탁재산 및 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용 하기 위하여 투자대상자산의 투자신탁재산별 또는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하는데도

알파에셋자산운용㈜는 - 2014.2.20. ~ 2014.8.19. 기간 중 투자신탁재산을 운용하는 과정에서 채권거래 (19.6조원)의 6.9%(1.3조원)를 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자신탁재산별로 배분하였고 - 2014.2.20. ~ 2014.4.11. 기간 중 투자일임재산을 운용하는 과정에서 전체 채권 거래(0.4조원)의 2.4%(110억원)를 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자일임재산별로 배분한 사실이 있음 < 관련규정 >

자본시장법 제89조에 의하면 집합투자업자는 투자운용인력의 변경 등 수시공시사항이 발생한 경우, 이를 인터넷 홈페이지 등에 지체 없이 공시 하여야 하는데도

알파에셋자산운용㈜는 ▲▲▲▲투자신탁 등 2개 공모펀드의 투자운용인력이 2015.10.14. 변경되었음에도 검사종료일 현재까지 이를 공시하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 >