유화증권주식회사 검사결과제재 (2025-08-04)

금융투자업자의 대주주는 금융투자업자의 이익에 반 하여 대주주 자신의 이익을 얻을 목적으로 금융투자 업자로 하여금 위법행위를 하도록 요구하는 행위를 하여서는 아니 되는데도,

유화증권㈜(이하 ‘회사’)의 최대주주 겸 前 ◇◇

◇ 인 ◉◉◉은 20xx.xx.xx.~20xx.x.x. 기간 중 총 xx회에 걸쳐 회사의 이익에 반하여 대주주 자신의 이익을 얻을 목적으로 - 일반 투자자들에게 동등한 매도 기회를 부여하는 것 처럼 회사의 자기주식 취득을 공시하고서도 사실 상 ★★★*에게만 매도 기회를 부여하는 통정매매의 방식을 활용하여 회사로 하여금 ★★★ 소유의 회사 보통주 xxxxxx주를 합계 약 xxx.x억원에 매수 하게 하는 등 위법행위(부정거래 행위**)를 하도록 요구한 사실이 있음 * ◉◉◉의 부친으로 20xx.x.xx. 사망 ** ◉◉◉은 회사의 최대주주 겸 ◇◇◇◇라는 우월적 지위를이 용하여 “통정매매를 통한 자기주식 취득”이라는 위계 및 부정 한 수단을 사용 < 관련법규 >