IBK투자증권 검사결과제재 (2025-07-16)
금융감독원 · 2025-07-16 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임직원 · 조치생략 1명
주요 위반사항
주선인의 증권신고서 제출의무 위반 IBK투자증권㈜는 2018.7.26.~2019.4.18. 기간 중 ㉮ 등 6개 펀드의 집합투자증권 모집을 위하여 총 170명(318억원)에게 청약을 권유 하면서 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및 수리되지 않은 상태에서 증권을 모집한 사실이 있다.
위반사항 1
주선인의 증권신고서 제출의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
증권의 주선인은 발행인을 위하여 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 10억원 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도,
위반사항 1 · 확인된 사실
IBK투자증권㈜는 2018.7.26.~2019.4.18. 기간 중 ㉮ 등 6개 펀드의 집합투자증권 모집을 위하여 총 170명(318억원)에게 청약을 권유 하면서 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및 수리되지 않은 상태에서 증권을 모집한 사실이 있다.
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제119조, 제1항
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : IBK투자증권㈜
제재조치일 : 2025.7.16.
제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 조치생략 1명
제재대상사실
주선인의 증권신고서 제출의무 위반
증권의 주선인은 발행인을 위하여 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 10억원 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도,
IBK투자증권㈜는 2018.7.26.~2019.4.18. 기간 중 ㉮ 등 6개 펀드의 집합투자증권 모집을 위하여 총 170명(318억원)에게 청약을 권유 하면서 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및 수리되지 않은 상태에서 증권을 모집한 사실이 있다. <관련 법규>
｢자본시장법｣ 제119조 제1항
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.