에이알에이코리아자산운용 검사결과제재 (2025-07-16)
금융감독원 · 2025-07-16 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임직원 · 자율처리 필요사항 1명
주요 위반사항
증권신고서 제출의무 위반 ARA코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 2017.4.24. ~2017.4.26. 기간 중 ㉮ 등 3개의 펀드로 구성된 1개 시리즈 펀드(총 3개 펀드)의 집합투자증권 92억원을 68명의 투자자로부터 모집하였음에도 금융위원회에 증권신고서를 총 1회 제출하지 아니한 사실이 있다.
위반사항 1
증권신고서 제출의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
증권의 발행인은 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 10억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도,
위반사항 1 · 확인된 사실
ARA코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 2017.4.24. ~2017.4.26. 기간 중 ㉮ 등 3개의 펀드로 구성된 1개 시리즈 펀드(총 3개 펀드)의 집합투자증권 92억원을 68명의 투자자로부터 모집하였음에도 금융위원회에 증권신고서를 총 1회 제출하지 아니한 사실이 있다.
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제119조, 제1항
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제재내용 공개안
금융회사명 : ARA코리아자산운용㈜
제재조치일 : 2025.7.16.
제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 자율처리 필요사항 1명
제재대상사실
증권신고서 제출의무 위반
증권의 발행인은 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 10억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도,
ARA코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 2017.4.24. ~2017.4.26. 기간 중 ㉮ 등 3개의 펀드로 구성된 1개 시리즈 펀드(총 3개 펀드)의 집합투자증권 92억원을 68명의 투자자로부터 모집하였음에도 금융위원회에 증권신고서를 총 1회 제출하지 아니한 사실이 있다. <관련 법규>
｢자본시장법｣ 제119조 제1항
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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