밸류파트너스자산운용 주식회사 검사결과제재 (2025-06-16)

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨

밸류파트너스자산운용㈜는 ‘㉮펀드’를 운용하는 과정에서 2018.11.2.~2019.12.12., 2020.2.19.~2020.7.2.(255영업일* 및65영업일*) 기간중신탁계약서상주식편입비중 상한90%**를0.09%p~9.45%p 초과한사실이있음 *신탁계약서상 주식편입 비중 한도 적용의 예외가 인정되는 투자신탁 회계기간 종료일 이전 1개월(’19.3.15.~’19.4.12., ‘20.3.16.~’20.4.14.) 및 주식편입 비중 90% 미만 기간(‘20.6.18.~’20.6.25.) 제외 ** (신탁계약서제18조제1호) 투자대상자산중주식에의투자는투자신탁자산총액의90%이하로한다

｢자본시장법｣ 제85조, 제8항 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호

대주주 지분변동 보고의무 위반

금융투자업자는 대주주(특수관계인 포함, 이하 같음)의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동 일로부터 7일 이내에 금융감독원장에게 보고 하여야 함

밸류파트너스자산운용㈜는 2021.5.31. 주주인 甲･乙･丙 3인으로부터 XX만주(각각 X만주)를 자기주식으로 취득하는 과정에서, 丁 등 대주주 6인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이상 변동되었음에도 2021.5.31. 금융감독원장에게 지분변동 사실을 보고하면서 ①대주주 甲･乙의 지분율 변동내역을 사실과 다르게 보고하고, ②丁･戊 등 대주주 4인의 지분율이 1% 이상 변동한 사실을 보고하지 아니하였음

｢자본시장법｣ 제418조, 제5항 ｢자본시장법 시행령｣ 제371조, 제1항