(주)골든브릿지자산운용 검사결과제재 (2015-07-20)
금융감독원 · 2015-07-20 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임원 · 퇴직자 위법?부당사항 통보(주의 상당) : 1명
직원 · 조치의뢰 : 1명
주요 위반사항
간접투자재산 투자한도 위반 ㈜골든브릿지자산운용은 ｢◇◇사모증권투자신탁1◆호｣를 운용하는 과정에서 외국유가증권 등에 대한 투자 비율 및 총위험평가액 비율이 투자신탁자산 총액의 100%를 초과한 사실이 있음
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반 ㈜골든브릿지자산운용은 ｢◎◎사모부동산투자신탁▲호｣재산으로 ｢■■빌딩｣의 소유권을 취득한 이후 동 집합투자기구로부터 ｢■■빌딩｣ 일부를 임차하는 거래를 한 사실이 있음
위반사항 1
간접투자재산 투자한도 위반
위반사항 1 · 법적 기준
자산운용회사는 간접투자재산을 신탁약관이 정하는 바에 따라 운용 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
㈜골든브릿지자산운용은 ｢◇◇사모증권투자신탁1◆호｣를 운용하는 과정에서 외국유가증권 등에 대한 투자 비율 및 총위험평가액 비율이 투자신탁자산 총액의 100%를 초과한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢(구)간접투자자산운용업법(2007.8.3. 법률 제8635호 자본시장과 금융투자업에관한 법률 부칙 제2조로 폐지되기 직전의 것)｣ 제86조, 제1항, 제87조
위반사항 2
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반
위반사항 2 · 법적 기준
자본시장법상 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래 하여서는 아니 됨
위반사항 2 · 확인된 사실
㈜골든브릿지자산운용은 ｢◎◎사모부동산투자신탁▲호｣재산으로 ｢■■빌딩｣의 소유권을 취득한 이후 동 집합투자기구로부터 ｢■■빌딩｣ 일부를 임차하는 거래를 한 사실이 있음
위반사항 2 관련 규정
｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제85조, 제5호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개
금융회사명 : ㈜골든브릿지자산운용
제재조치일 : 2015.7.20.
제재조치내용
제재대상사실
지적사항
간접투자재산 투자한도 위반 자산운용회사는 간접투자재산을 신탁약관이 정하는 바에 따라 운용하여야 함에도 ㈜골든브릿지자산운용은 ｢◇◇사모증권투자신탁1◆호｣를 운용하는 과정에서 외국유가증권 등에 대한 투자 비율 및 총위험평가액 비율이 투자신탁자산 총액의 100%를 초과한 사실이 있음 < 관련 법규 >
「(구)간접투자자산운용업법(2007.8.3. 법률 제8635호 자본시장과 금융투자업에관한 법률 부칙 제2조로 폐지되기 직전의 것)」제86조 제1항 및 제87조 제1항
집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반 자본시장법상 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하여서는 아니 되는데도 ㈜골든브릿지자산운용은 ｢◎◎사모부동산투자신탁▲호｣재산으로 ｢■■빌딩｣의 소유권을 취득한 이후 동 집합투자기구로부터 ｢■■빌딩｣ 일부를 임차하는 거래를 한 사실이 있음 < 관련 법규 >
「자본시장과금융투자업에관한법률」제85조 제5호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.