KB투자증권 검사결과제재 (2013-02-20)

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제28조 제1항, 「동법 시행령」 제31조 제1항 및 제4항, 『금융투자업규정」 제2-32조 제1 항 및 내규 「투자자자보호지침」 제34조 제2항에 의하면 금융투자 업자는 고객이 위탁증거금을 약정된 시한 내에 납부하지 아니한 경우 매매주문의 수탁을 거부하여야 하는데도

000팀 등 3개 팀은 2010.1.6.~2011. 1.21. 기간 중 156개 선물

옵션 계좌에서 사후위탁증거금이 실제 납부되지 않았음에도 영업 지원팀에 요청하여 다음날 오전 동 계좌에 대하여 1,025회에 걸쳐 전산상으로 2,125억원 상당의 위탁증거금이 납부된 것으로 선입 금 처리하여 신규 주문이 가능하도록 하였으며, * 자금이 실제 납입되기 전에 입금된 것으로 전산처리한 후 입금여부를 사후관리 선입금한 87개 계좌에서 258회에 걸쳐 7조 3,204억원(위탁증거금 필요액 1,769억원) 상당의 신규 주문을 수탁한 사실이 있음 < 관련규정 >

「자본시장법」 제63조(임직원의 금융투자상품 매매) 제1항 제4호 및 「동법 시행령 , 제64조(임직원의 금융투자상품 매매) 제4항 제3호, 내규 「임직원투자규정」 제2조(정의) 제2항 및 제6조(대상부서의 특례), KB투자증권(주) 「임직원매매가이드라인」 제3조(매매회수 규제)에 의하면 특정부서 소속 임직원은 금융투자상품을 매매하기 전에 승인권자의 사전승인을 받아야 하고, 다른 일반 임직원들은 매매회수를 제한하고 있음에도

00000센터 차장 ^^스 등 116명은 2009.12월 ~2012.6월 기간 중 준법감시인에 신고한 자기명의 계좌를 통해서 금융투자상품을 매매하면서 사전승인 위반(199건) 및 매매회수 제한 위반(76건) 등 충 275건의 내부통제기준을 위반한 사실이 있음 < 관련구정 >

스스스스스팀은 2010. 6.15.~2011. 1.10. 기간 중 일반투자자와 "인피 니티SPOT 1호" 등 9개 자문형 랩어카운트 상품에 대한 투자일임 계약을 체결(167건, 233억 94백만원)하면서 특별한 사유 없이 투자자의 추가입금 또는 부분출금을 제한한사실이 있음 < 관련규정 >